A、筹资-投资功能

　　B、定价功能

　　C、资本配置功能

　　D、规避风险功能

　　答案：D

　　解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

　　12.我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属( )。

　　A、挪用客户保证金

　　B、欺诈客户行为

　　C、内幕交易

　　D、操纵市场

　　答案：B

　　解析：证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于欺诈客户的行为之一。

　　13.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

　　A、中国证券业协会

　　B、证监会

　　C、证券交易所

　　D、证券公司

　　答案：A

　　解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

　　14.证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。

　　A、股东大会

　　B、监事会

　　C、管理层

　　D、董事会

　　答案：D

　　解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。

　　15.向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是( )。

　　A、存券银行

　　B、托管银行

　　C、中央存托公司

　　D、证券公司

　　答案：A

　　解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

　　16.债券发行的定价方式以( )最典型。

　　A、溢价发行

　　B、折价发行

　　C、协商定价

　　D、公开招标

　　答案：D

　　解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。

　　17.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

　　A、引导基金分散投资，降低风险

　　B、发挥基金引导市场的积极作用

　　C、避免基金操纵市场

　　D、引导基金消除市场系统风险

　　答案：D

　　解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。

　　18.我国现行法律规定，首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。

　　A、询价

　　B、上网竞价

　　C、招标竞价

　　D、协商定价

　　答案：A

　　解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

　　19.同证券交易所相比，场外交易市场( )。

　　A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

　　B、通过公开竞价方式决定交易价格

　　C、采取经纪制

　　D、交易效率较高

　　答案：A

　　解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。

　　20.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。

　　A、会计审计机构

　　B、证券公司

　　C、证券投资者

　　D、证券经营机构

　　答案：C