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2018年证券从业资格考试基本法律法规考前复习试题及答案十八
来源 :中华考试网 2018-08-07
中A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购 D.增加公司的募集资金
82.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为( AC )。
A.参与优先股票 B.非累积优先股票 C.非参与优先股票 D.累积优先股票
83.下列关于红筹股的描述中，正确的有(ABC )。
A.红筹股不属于外资股 B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D.红筹股属于H股的一种
84.下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有( ABC )。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
85.债券的基本性质有(ACD )。
A.债券属于有价证券B.债券具有流动性 C.债券是一种虚拟资本D.债券是债权的表现
86.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有(ABD )。
A.资金使用方向 B.市场利率变化 C.投资者的资信 D.债券变现能力
87.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( BCD )。
A.政府债券 B.零息债券 C.附息债券 D.息票累积债券
88.存续期间没有利息支付的债券有( AC )。
A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券
89.下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法中，错误的有( BCD )。
A.都可以记名挂失 B.都可以上市流通
C.发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成D.都可以提前兑取
90.下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有( ABCD )。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定 D.鼓励持有到期
91.下列关于储蓄国债(电子式)的说法中，正确的有( ABD )。
A.是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的 B.电子方式记录债权
C.投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户 D.通过试点商业银行面向个人投资者销售
92.储蓄国债和记账式国债的区别有( ACD)。
A.发行对象不同B.债权记录方式不同C.发行利率确定机制不同D.流通或变现方式不同
93.《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于( ABC )。
A.上海证券交易所上市的公司B.深圳证券交易所上市的公司
C.发行境外上市外资股的境内股份有限公司D.发行境外上市外资股的境外股份有限公司
94.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( CD )。
A.有价证券B.设备C.房契D.地契
95.我国发行的国际债券的主要品种有( ABD )。
A.政府债券B.金融债券C.信用公司债券D.可转换公司债券
96.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备( ACD )条例时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期。
A.年收益率高于全国基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近2年内无重大违法、违规行为
C.基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期 D.中国证监会规定的其他条件
97.下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述中，正确的有( ABCD )。
A.封闭式基金的募集是一次性的B.一般由证券公司作为承销机构
C.在交易所上市交易 D.通过证券公司进行委托买卖
98.下列关于我国2007年推出的“大成优选”基金的说法中，正确的有( )。
A.它将一只基金分成两级份额 B.不同级的划分标准是预期风险和收益
C.预期风险和收益较高的称为普通级份额 D.属于开放式基金
99.按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( ABD )等。
A.金融期货 B.金融远期合约 C.信用互换 D.金融互换
100.金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关( ABCD )。 A.开户情况 B.交易情况 C.资金来源 D.交易动机
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