11 题

　　依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.调查取证

　　Ⅱ.刑事处罚

　　Ⅲ.限制交易

　　Ⅳ.行政处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

　　12 题

　　根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的(　)。

　　Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额l万元以上10万元以下罚金

　　Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　《中华人民共和国刑法》第160条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　13 题

　　上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取(　)等监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令改正

　　Ⅳ.责令定期报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　14 题

　　《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　)。

　　Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　15 题

　　基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括(　)。

　　Ⅰ.易得性原则

　　Ⅱ.规范性原则

　　Ⅲ.真实性原则

　　Ⅳ.易解性原则

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。

　　16 题

　　基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告的大会事项包括(　)。

　　Ⅰ.表决方式

　　Ⅱ.基金份额持有人名录

　　Ⅲ.召开时间

　　Ⅳ.审议事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　17 题

　　ETF不属于(　)。

　　Ⅰ.保本基金

　　Ⅱ.主动型基金

　　Ⅲ.基金中的基金

　　Ⅳ.指数基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金。

　　18 题

　　证券业从业人员的诚信信息包括(　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.人员财务信息

　　Ⅳ.处罚处分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　19 题

　　在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的是(　)。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅳ.任职时间短、不了解情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：

　　①不直接从事经营管理;

　　②能力不足、无相关职业背景;

　　③任职时间短、不了解情况;

　　④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;

　　⑤受到股东、实际控制人或者其他外部干预。

　　20 题

　　按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(　)的交易行为。

　　Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

　　Ⅲ.其他需要重点监控的账户

　　Ⅳ.持续盈利的账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第21条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：

　　①被本所列为限制交易账户;

　　②在最近一季度被本所列为监管关注账户;

　　③其他需要重点监控的账户。

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