第1题单选

　　对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：C

　　参考解析： 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　第2题单选

　　期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A.3～6个月

　　B.6～12个月

　　C.3～9个月

　　D.3～12个月

　　参考答案：D

　　参考解析： 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第3题单选

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　第4题单选

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。

　　第5题单选

　　首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　第6题单选

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　参考答案：A

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第7题单选

　　证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　第8题单选

　　申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　第9题单选

　　用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　参考答案：A

　　参考解析： 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　第10题单选

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。

　　A.合并

　　B.分开

　　C.混合

　　D.统一

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。