(11)主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：

　　①采用询价方式定价但未参与初步询价。

　　②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。

　　③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。

　　④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　(12)证券自营业务的范围包括()。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券自营业务的范围包括：

　　①一般上市证券的自营买卖。

　　②一般非上市证券的买卖。

　　③兼并收购中的自营买卖。

　　④证券承销业务中的自营买卖。

　　(13)证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。

　　Ⅰ.真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ.风险监控

　　Ⅲ.业务隔离

　　Ⅳ.预警制度

　　A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：A】

　　【解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：

　　①真实、合法的资金和账户。

　　②业务隔离。

　　③明确授权。

　　④风险监控。

　　⑤报告制度。

　　(14)下列属于上市证券的是()。

　　Ⅰ.人民币普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股

　　Ⅳ.期货

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：A】

　　【解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：

　　①人民币普通股。

　　②基金券。

　　③认股权证。

　　④国债。

　　⑤公司或企业债券。

　　(15)证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。

　　Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

　　Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

　　A)Ⅰ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：

　　①将自营业务与代理业务混合操作。

　　②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。

　　③委托其他证券经营机构代为买卖证券。

　　④中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

　　(16)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　Ⅰ.资产与收入状况

　　Ⅱ.负债情况

　　Ⅲ.风险承受能力

　　Ⅳ.投资偏好

　　A)Ⅱ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

　　(17)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ.信用交易证券交收账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　(18)转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A)Ⅰ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：

　　①不可抗力。②意外事故。

　　③技术故障。

　　④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。

　　⑤其他异常情况。

　　(19)证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。

　　Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令

　　Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

　　Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

　　Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：D】

　　【解析】证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令;不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;不得代客户接收、保管或者修改交易密码;证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　(20)境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。

　　Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅱ.单位介绍信或街道证明

　　Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

　　Ⅳ.住址证明

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ

　　D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案：B】

　　【解析】境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。