12)根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A)40%

　　B)50%

　　C)60%

　　D)80%

　　【参考答案：D】

　　【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

　　13)证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。

　　A)1∶5

　　B)5∶1

　　C)1∶10

　　D)10∶1

　　【参考答案：D】

　　【解析】 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10∶1。

　　14)自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

　　A)非股票类

　　B)股票类

　　C)债券类

　　D)基金类

　　【参考答案：A】

　　【解析】自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

　　15)上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A)10%

　　B)20%

　　C)30%

　　D)40%

　　【参考答案：A】

　　【解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　16)证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

　　A)2万元以上20万元以下

　　B)3万元以上30万元以下

　　C)4万元以上40万元以下

　　D)5万元以上50万元以下

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

　　17)证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

　　A)3

　　B)5

　　C)10

　　D)15

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　18)集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。

　　A)50

　　B)100

　　C)200

　　D)400

　　【参考答案：C】

　　【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　19)证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。

　　A)刑事

　　B)民事

　　C)侵权

　　D)违约

　　【参考答案：B】

　　【解析】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

　　20)证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。

　　A)1

　　B)2

　　C)3

　　D)4

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　21)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。

　　A)融券专用证券账户

　　B)客户信用交易担保证券账户

　　C)信用交易证券交收账户

　　D)信用交易资金交收账户

　　【参考答案：A】

　　【解析】融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　22)证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

　　A)40

　　B)50

　　C)60

　　D)80

　　【参考答案：C】

　　【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　23)直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

　　A)收益性

　　B)流动性

　　C)偿还性

　　D)返还性

　　【参考答案：B】

　　【解析】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

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