41[单选题] 期货交易所会员应当是在(　　)登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.中华人民共和国境内

　　C.期货交易所

　　D.证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　42[单选题] 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起(　　)个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起六个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

　　43[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：B

　　参考解析： 《转融通业务监督管理试行办法》第二十条规定，证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于百分之十五。

　　44[单选题] 发行人首次公开发行股票要求发行人最近(　　)年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条规定，发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　45[单选题] 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起(　　)个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十四条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　46[单选题] 在我国《公司法》中，对公司监事的任期的规定正确的是(　)。

　　A.可以由公司章程确定，但不得超过3年，且不能连选连任

　　B.可以由公司章程确定，但不得超过3年，且可连选连任

　　C.任期为法定的3年，不得由公司章程更改，但不得连选连任

　　D.任期为法定的3年，不得由公司章程更改，但可以连选连任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析根据《公司法》第五十三条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，可以连选连任。 】D

　　47[单选题] 根据《公司法》规定，公积金用途不包括(　)。

　　A.弥补亏损

　　B.扩大生产经营

　　C.职工集体福利

　　D.转为增加公司资本

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《公司法》第169条规定了公积金的用途，体现在以下几个方面：1、公司的公积金用于弥补公司的亏损。2、公积金用于扩大公司生产经营所需的资金。3、公积金可转为增加公司资本，其中法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。公积金转为资本后，按照出资或者持股比例分给股东。4、资本公积金不得用于弥补公司的亏损，公司亏损须先从上年税后利润中优先扣除，弥补亏损，不得用资本公积金直接弥补亏损。

　　48[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。

　　49[单选题] 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施不包括(　)。

　　A.重点关注

　　B.责令进行业务学习

　　C.监管谈话

　　D.认定为不适当人选

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明。

　　50[单选题] 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。