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2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编
来源 :中华考试网 2018-05-31
中2018年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编
题量题型
考试采取闭卷机考形式,题型均为选择题,考试题量均为100题。考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩
1.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元
【正确答案-参考解析】:参加考试可见
2.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【正确答案-参考解析】:参加考试可见
组合型单选题(本类题共50小题,每小题1 分,共50分,每小题备选答案中,只有一个符合题意的正确答案。多选、 错选、不选均不得分)
1.非法集资类犯罪的主体包括( )。 Ⅰ.特殊主体; Ⅱ.复杂主体; Ⅲ.自然人; Ⅳ .单位。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案-参考解析】:参加考试可见
2.证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等; Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务; Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务; Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案-参考解析】:参加考试可见