一、选择题

　　第1题、因国有，股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50%]

　　正确答案： C

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　　试题来源：中华考试网证券从业资格考试题库

　　【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第2题、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。

　　A、3000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　第3题、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A、经营风险

　　B、通货膨胀风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察证券投资风险。

　　第4题、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每两年

　　D、每月

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　第5题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公开

　　D、同股同价

　　正确答案： C

　　【专家解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　第6题、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案： A

　　【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

　　第7题、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正确答案： C

　　【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第8题、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　A、期货交易所

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　第9题、()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　A、国务院

　　B、证监会

　　C、发改委

　　D、商务部

　　正确答案： A

　　【专家解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　第10题、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。

　　A、10 日

　　B、15 日

　　C、20 日

　　D、30 日

　　正确答案： C

　　【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。