证券从业资格考试

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2018证券从业资格考试法律法规考前冲刺题(完整版2)

来源 :中华考试网 2018-03-27

  第11题、ETF的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。

  A、一级市场,二级市场

  B、二级市场,一级市场

  C、场内,场外

  D、场外,场内

  正确答案: A

  【专家解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行,市场交易在二级市场进行。

  第12题、交易所交易基金的英文简称为()。

  A、LOF

  B、QDII

  C、ETF

  D、QFII

  正确答案: C

  【专家解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。

  第13题、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

  A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  B、证券资产管理

  C、证券自营

  D、证券承销与保荐

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为5000万元。

  第14题、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

  A、[10% ]

  B、[20% ]

  C、[30% ]

  D、[50% ]

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。

  第15题、契约型基金筹集的资金属于()。

  A、信托财产

  B、自有资金

  C、公司资本

  D、公司负债

  正确答案: A

  【专家解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

  第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

  A、证券发行市场

  B、证券流通市场

  C、回购协议市场

  D、同业拆借市场

  正确答案: A

  【专家解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

  第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

  A、独立董事

  B、董事会秘书

  C、董事会执行委员会

  D、合规负责人

  正确答案: D

  【专家解析】证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

  第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

  A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构

  B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

  C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

  D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

  正确答案: C

  【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

  第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。

  A、客户

  B、证券公司

  C、客户的配偶

  D、其他证券公司

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

  A、投资人利益优先原则

  B、全面性原则.

  C、客观性原则

  D、及时性原则

  正确答案: A

  【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

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