2018年证券从业资格证考试法律法规考点练习题(1)

　　1.公司的种类

　　分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

　　A.分公司

　　B.总公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　正确答案是：B

　　2.有限责任公司股权转让的相关规定

　　以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。

　　I. 共益权

　　II .自益权

　　III. 单独股东权

　　IV .少数股东权

　　A.I 、II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：A

　　3.股份有限公司的设立方式与程序

　　关于股份有限公司设立的方式说法正确的是( )。

　　A.只能采取发起设立

　　B.只能采取募集设立

　　C.可以采取发起设立，也可以采取募集设立

　　D.募集设立和发起设立都不可以

　　正确答案是：C

　　4.公司财务会计制度的基本要求和内容

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案是：B

　　5.证券发行和交易的“三公”原则

　　证券交易的原则是()。

　　I.公平原则

　　II.公开原则

　　III.客观原则

　　IV.公正原则

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：D

　　6.发行交易当事人的行为准则

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

　　I .证券经纪业务

　　II. 证券投资咨询业务

　　III. 证券承销与保荐业务

　　IV. 证券资产管理业务

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B

　　7.证券发行、交易活动禁止行为的规定

　　下列选项属于内幕信息的是()。

　　Ⅰ. 上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ. 公司分配股利或增资的计划

　　Ⅲ. 公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ. 公司债务担保的重大变更

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　8.公开发行证券的有关规定

　　下列有关证券公开发行的说法正确的是( )。

　　I.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行

　　II.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　III.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　IV.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、III

　　正确答案是：C

　　9.证券交易的条件及方式等一般规定

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　正确答案是：D

　　10.股票上市的条件、申请和公告

　　根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。

　　I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元

　　III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

　　IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C