1、基金销售人员从业资质的获取方式是(　　)。

　　A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

　　B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

　　C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

　　D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

　　正确答案：D

　　2、集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(　　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案：D

　　3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：B

　　4、在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案：A

　　5、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(　　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：A

　　6、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　正确答案：B

　　7、合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　正确答案：B

　　8、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后(　　)日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正确答案：B

　　9、保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起(　　)个工作日内向协会提交更新资料。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案：B

　　10、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　正确答案：D

　　11、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案： A

　　【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　12、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A、定向资产管理合同

　　B、集合资产管理合同

　　C、限定性资产管理合同

　　D、非限定性资产管理合同

　　正确答案： A

　　【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　13、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正确答案： C

　　【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

　　14、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正确答案： D

　　【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　15、不适用于我国《证券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　16、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

　　A、《中华人民共和国企业破产法》

　　B、《证券发行与承销管理办法》

　　C、《上市公司信息披露管理办法》

　　D、《证券市场禁入规定》

　　正确答案： A

　　【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　17、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

　　18、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　正确答案： B

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　19、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案： B

　　【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告

　　20、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

　　A、60

　　B、360

　　C、90

　　D、100

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。