一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题下列关于公司法的规定中，说法错误的是()。

　　A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

　　B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

　　C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　第2题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

　　C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

　　D.经客户的委托为客户买卖证券

　　第3题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。

　　A.从事证券相关行业经历两年

　　B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

　　C.取得证券投资咨询执业资格

　　D.实际从事发布证券研究报告业务

　　第4题《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。

　　A.纸面形式

　　B.口头形式

　　C.中国证券业协会规定的形式

　　D.证券交易所规定的形式

　　第5题下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是()。

　　A.证券公司的解散事由与清算办法

　　B.证券公司的业务范围

　　C.证券公司的注册资本

　　D.证券公司股权结构的重大调整

　　第6题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。

　　A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

　　B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

　　C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

　　第7题A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是()。

　　A.付款责任由A承担，B承担连带责任

　　B.付款责任由A独立承担

　　C.付款责任由B承担，A承担连带责任

　　D.付款责任由B独立承担

　　第8题《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　第9题收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予()处分;情节严重的，给予罚款的处分。

　　A.警告

　　B.通报批评

　　C.记大过

　　D.辞退

　　第10题上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经()以上通过。

　　A.股东大会的股东的2/3

　　B.出席股东大会的股东的2/3

　　C.股东大会的股东的1/3

　　D.出席股东大会的股东的1/3

　　第11题申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有中华人民共和国国籍

　　第12题证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　A.为证券经纪人进行执业注册登记

　　B.证券经纪人通过从业资格考试

　　C.证券经纪人签订委托合同

　　D.证券经纪人签订劳动合同

　　第13题下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是()。

　　A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

　　B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

　　C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

　　D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

　　第14题中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　第15题证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券登记结算公司

　　第16题证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

　　C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　第17题下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是()。

　　A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

　　B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

　　C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

　　第18题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　第19题以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是()。

　　A.只具备初中文化程度的成年人

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.大学毕业的失业人员

　　D.刚毕业的大学生

　　第20题关于证券承销，以下说法错误的是()。

　　A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式

　　D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

　　第21题封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。

　　A.逐渐增加，可以申请赎回

　　B.固定不变，不得申请赎回

　　C.可以变动，不得申请赎回

　　D.逐渐减少，可以申请赎回

　　第22题根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是()。

　　A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

　　B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

　　C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

　　D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

　　第23题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.业务负责人

　　B.财务负责人

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.董事、高级管理人员

　　第24题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括()。

　　A.基金募集账户和基金清算账户

　　B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　C.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　第25题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人