第1题证券交易所的监管职能包括()。

　　A.对证券交易活动进行管理

　　B.对会员进行管理

　　C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

　　第2题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。

　　A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　【正确答案】 BC

　　【答案解析】 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　第3题下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。

　　A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

　　第4题以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。

　　A.共益权

　　B.自益权

　　C.单独股东权

　　D.少数股东权

　　【正确答案】 CD

　　【答案解析】 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第5题股份有限公司的董事会成员可以是()人。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

　　第6题经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券资产管理业务

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　第7题证券承销的方式有()。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.助销

　　D.直销

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

　　第8题信息公开的内容包括()。

　　A.上市公告书

　　B.中期报告

　　C.年度报告

　　D.临时报告

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　第9题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。

　　A.责令停止承销或者代理买卖

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第10题封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正确答案】 BC

　　【答案解析】 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。