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2017证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习九

来源 :中华考试网 2017-01-18

  选择题

  1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。

  A、7日

  B、10日

  C、15日

  D、20日

  正确答案: B

  【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。

  2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

  A、接受代销金融产品的委托后

  B、接受代销金融产品的委托前

  C、向客户推荐金融产品

  D、为客户提供产品咨询服务

  正确答案: B

  【解析】接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查,经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

  3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

  A、中国人民银行

  B、证券监督管理机构

  C、证券业协会

  D、财政部

  正确答案: B

  【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

  4、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

  A、现值

  B、期值

  C、均值

  D、虚值

  正确答案: A

  【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

  5、银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。

  A、散户

  B、个人投资者

  C、银行和非银行金融机构等机构

  D、企业

  正确答案: C

  【解析】银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

  6、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

  A、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

  B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D、未负有数额较大到期未清偿的债务

  正确答案: C

  【解析】个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

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  7、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为()。

  A、股票股息

  B、负债股息

  C、建业股息

  D、财产股息

  正确答案: C

  【解析】考察建业股息的定义。

  8、下列选项中属于自益权的是()。

  A、股东大会召集请求权

  B、提起诉讼权

  C、公司事务的知情权

  D、股份转让权

  正确答案: D

  【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利,它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

  9、客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向()提出申请。

  A、证券公司营业部

  B、证券公司总部

  C、证券交易所营业部

  D、证券交易所总部

  正确答案: A

  【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  10、证券投资基金()。

  A、收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票

  B、是直接投资工具

  C、所筹集资金主要投向实业

  D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

  正确答案: A

  【解析】基金是间接投资工具,所筹集资金主要投向有价证券,能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

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