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2016证券市场基本法律法规模拟试题六

来源 :中华考试网 2016-03-26

  单项题

  (1)

  上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,

  不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由 ( )

  的无关联关系董事出席即可举行。

  A: 1/3

  B:过半数

  C: 2/3

  D:全体

  答案:B

  解析:

  根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定,

  上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,

  不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。

  该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,

  董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  (2)

  在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、

  实际控制人是法人的,其负责人应当认定为 ( )。

  A:直接行为人

  B:直接负责的主管人员

  C:企业

  D:个人

  答案:B

  解析:

  在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、

  实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

  (3)

  专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁

  ,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

  A:初中

  B:高中

  C:专科

  D:本科

  答案:B

  解析:

  专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员,应当年满18周岁,

  具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  (4)

  投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,

  以书面、( )以及其他方式,委托证券公司代其买卖证券。

  A:网络

  B:面访

  C:公告

  D:电话

  答案:D

  解析:

  根据《证券法》第一百一十一条规定,投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,

  并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,

  委托该证券公司代其买卖证券。

  (5)收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )

  日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15

  日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

  (6)下列属于融资融券业务集中管理原则的是 ( )。

  A:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

  B:证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

  C:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  D:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

  答案:C

  解析: A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。

  (7)

  证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、

  变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款

  A: 1万元以上3万元以下

  B: 1万元以上5万元以下

  C: 3万元以上5万元以下

  D: 5万元以上10万元以下

  答案:C

  解析:

  证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、

  证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、

  变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5

  万元以下的罚款。

  (8)公开发行公司债券,应当符合的条件不包括 ( )。

  A:股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

  B:有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

  C:累计债券余额不超过公司净资产的40%

  D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

  答案:A

  解析:参见《证券法》第十六条的规定。

  (9)证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料不包括 ( )。

  A:直投基金认缴承诺书

  B:集合资产管理风险揭示书

  C:集合资产管理计划说明书

  D:集合资产管理合同文本

  答案:A

  解析:

  证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列材料:(1)备案报告;(2)

  集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)

  合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

  (10)公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括 ( )。

  A:营业执照

  B:公司章程

  C:税务登记证

  D:财务会计报告

  答案:C

  解析:参见《证券法》第十四条规定。

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