一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）

　　(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表 ( )以上基金份额的持有人参加。

　　A: 70%

　　B: 50%

　　C: 30%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表

　　50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　(3)下列不属于农产品期货的是 ( )。

　　A:大豆

　　B:咖啡

　　C:天然橡胶

　　D:原油

　　答案:D

　　解析:

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、

　　猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)

　　和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　(4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　(5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ( )。

　　A:为单一客户办理定向资产管理业务

　　B:为多个客户办理集合资产管理业务

　　C:为多个客户办理定向资产管理业务

　　D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　答案:C

　　解析:

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)

　　为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)

　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与 ( )

　　一致，并与其具有同等法律效力。

　　A:利润表

　　B:资产负债表

　　C:财务报表

　　D:招股说明书

　　答案:D

　　解析:参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

　　(7)

　　甲公司持有乙公司 90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，

　　下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。

　　A:乙公司是甲公司的子公司

　　B:丙公司是甲公司的分公司

　　C:乙公司具有法人资格

　　D:丙公司可以领取企业法人营业执照

　　答案:D

　　解析:参见《公司法》第十四条规定。

　　(8)下列选项中，不属于证券自营业务特点的是 ( )。

　　A:风险性

　　B:收益性

　　C:保密性

　　D:被动性

　　答案:D

　　解析:证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　(9)犯集资诈骗罪的，处( )

　　年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;

　　情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　(10)下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。

　　A:公司章程

　　B:公司注册资本

　　C:出资证明书编号

　　D:股东的出资日期

　　答案:A

　　解析:参见《公司法》第三十一条规定。