从事证券业务的专业人员

本章练习 考点讲解

　　(一)从事证券业务的专业人员范围

　　1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

　　2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

　　3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业及管理人员。

　　4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业及管理人员。

　　(二)专业人员从事证券业务的资格条件

　　1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。

　　取得从业资格的条件：

　　1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;

　　2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的， 取得从业资格。

　　2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定：

　　证券业从业资格考试测试划分为:

　　1、一般从业资格考试

　　2、专项业务类资格考试

　　3、管理类资格考试

　　改革后的入门资格考试科目设定两门：

　　1、《证券市场基本法律法规》

　　2、《金融市场基础知识》

　　2、申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

　　(1)已取得证券从业资格;

　　(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

　　(3)具有完全民事行为能力;

　　(4)最近3年未受过刑事处罚;

　　(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(6)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　(三)从业人员申请执业证书的条件和程序

　　1、申请条件

　　取得从业资格的人员，符合下列条件的可通过机构申请执业证书：

　　(1)已被机构聘用;

　　(2)最近3年未受过刑事处罚;

　　(3)不存在《证券法》第126条规定的情形;

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2、申请程序

　　(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构;

　　(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会;

　　(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

例题

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