2021年证券从业资格考试报考指南：考试教材与大纲
来源 :中华考试网 2020-10-16
中为促进证券从业人员提 升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》，包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。
证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。证券从业资格考试的三个级别考试科目，考试大纲,整理如下：
一、一般从业资格考试(入门资格考试)
考试人群：即将进入证券业从业的人员
考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求
| 级别 | 考试科目 | 考试大纲 |
| 一般从业资格考试 | 证券市场基本法律法规 | 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲(2020) |
| 金融市场基础知识 | 证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲(2020) |
二、专项业务类资格考试
专项业务类资格考试包括保荐代表人考试、证券分析师考试、证券投资顾问考试
考试人群：已经进入证券业从业的人员
考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必 备的专业知识、专业技能、职业操守
| 级别 | 考试科目 | 考试大纲 |
| 专项业务类资格考试 | 投资银行业务 | 保荐代表人胜任能力考试大纲 |
| 发布证券研究报告业务 | 证券分析师胜任能力考试大纲 | |
| 证券投资顾问业务 | 证券投资顾问胜任能力考试大纲 |
三、高级管理类资格考试
高级管理类资格考试包括证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。
考试人群：已经进入证券业从业的人员
考试目的：是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必 备的管理流程和管理标准
| 级别 | 考试科目 | 考试大纲 |
| 高级管理资质测试 | 证券公司高级管理人员资质测试 | 证券公司高级管理人员资质测试大纲 |
| 证券评级业务高级管理人员资质测试 | 证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019) | |
| 证券公司合规管理人员胜任能力测试 | 证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020) |
注：证券业从业资格考试各科目考试具体考试大纲及其他要求，以中国证券业协会通知公告为准。
证券业从业人员考试考生通过一般从业资格考试，即可报名参加专项业务类资格考试，无其他条件要求。三门专业资格类考试，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。不同的科目对应将来不同的就业方向。
证券从业资格考试教材
为促进证券从业人员提 升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，我会组织编写了《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2020)》(以下简称《教材》)，分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两本。《教材》由中国财政经济出版社出版，将于近日发行，具体请关注中国财政经济出版社网上书店、指定网店和各地书店等发行渠道。
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