证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节比重
来源 :中华考试网 2017-12-29
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节比重
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节比重 | |||
| 序号 | 章节 | 考分权重 | 重要考点举例 |
| 1 | 第一章：证券市场基本法律法规 | 45分 | 公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。 |
| 2 | 第二章：证券从业人员管理 | 15分 | 证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。 |
| 3 | 第三章：证券公司业务规范 | 35分 | 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止性行为。 |
| 4 | 第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任 |
5分 (本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题) |
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。 |
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| 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点汇总 | ||||
| 第一章 证券市场基本法律法规 | ||||
| 第一节 | 证券市场的法律法规体系 | |||
| 第二节 | 公司法 | |||
| 第三节 | 证券法 | |||
| 第四节 | 基金法 | |||
| 第五节 | 期货交易管理条例 | |||
| 第六节 | 证券公司监督管理条例 | |||
| 第二章 证券从业人员管理 | ||||
| 第一节 | 从业资格 | |||
| 第二节 | 执业行为 | |||
| 第三章 证券公司业务规范 | ||||
| 第一节 | 证券经纪 | |||
| 第二节 | 证券投资咨询 | |||
| 第三节 | 证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 | |||
| 第四节 | 证券承销与保荐 | |||
| 第五节 | 证券自营 | |||
| 第六节 | 证券资产管理 | |||
| 第七节 | 其他业务 | |||
| 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 | ||||
| 第一节 | 证券一级市场 | |||
| 第二节 | 证券二级市场 | |||
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