各会员单位:

　　为促进宁夏辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会定于2017年12月8日联合举办“宁夏辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

　　一、培训对象

　　各会员单位相关业务负责人或合规人员,每家不超过3人。

　　二、培训内容安排

　　证券公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、营业部在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题等。

　　三、培训师资

　　中国证券业协会讲师、华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳

　　四、培训时间和地点

　　时间:2017年12月8日下午13:30—16:30(下午13:00报到)

　　地点:宁夏银川市金凤区宝什利德酒店(长城中路与亲水大街交汇处东南角,宁夏六盘山高级中学对面)

　　五、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

　　(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

　　六、培训费用及报名方式

　　具体报名事宜请咨询宁夏证券期货基金业协会。

　　联系人: 史慧

　　联系电话:0951-6735091

　　中国证券业协会

　　宁夏证券期货基金业协会

　　2017年11月27日