中证协发【2017】99号

　　各证券经营机构:

　　为促进北京辖区证券经营机构经纪业务风险控制及合规经营,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与北京证券业协会定于2017年11月30日联合举办北京辖区证券机构经纪业务合规管理培训。现将培训相关事项通知如下:

　　一、培训对象

　　北京地区证券经营机构经纪业务合规相关人员(公司限报1-2人,分支机构限报1人)

　　二、培训内容安排

　　1.公司合规风控体系介绍

　　2.合规风控管理的原则及目标

　　3.分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题

　　三、培训师资

　　华龙证券 经纪业务管理总部运营中心总监 武芳

　　四、培训时间和地点

　　时间:2017年11月30日9:00-12:00

　　地点:国谊宾馆

　　五、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

　　(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

　　(三)培训免费,名额有限,额满截止报名。

　　六、报名方式

　　北京协会会员单位通过系统在线报名,具体报名事宜请咨询北京证券业协会。

　　联系人:王霄冰

　　联系电话:010-66568841

　　中国证券业协会

　　北京证券业协会

　　2017年11月16日