2019年11月保荐代表人考试已结束，根据考友们回忆的真题加以整理给大家汇总编辑了部分真题。以方便考生对答案、估分，请考生密切关注证券从业考试学习群：1018359976 ，第一时间获取2019年11月保荐代表人考试真题及答案信息。

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　　1、根据《创业板上市公司重大资产重组特别规定)。下列关于科财板上市公司重大资产重组及发行限价购买资产的说法，正确的的是()

　　A.上交所经审核同意科创板上市公司发行股份购买资产的，应报证监会履行监管指标时， 证监会收到上交所报送的审核意见等相关文件后，在10个交易日内做出同意或者不予注册的决定

　　B.实施重大资产重组的科创板 上市公司为创新试点红筹企业的，在计算重大资产重理认定标准等监管指标时，应当采用国际会计准则编制财务数据

　　C.科创板上市公司发行股份购买资产的，发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的首次重大事项公告日前20个交易日、60个交易日或120个交易日的公司股累受 昌均价之的80%

　　D.科创板上市公司中的创新试点红筹企业实施重大资产重组，可以按照境外注册地法律法规和公司章程履行内部决策程序， 并及时披露重组报告书、独立财务顾问报告等重组涉及的文件

　　【】D

　　2、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误而的是()。

　　A.甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料x

　　B.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

　　C.甲国券公司有权就持续督导期间乙公司相关事项发表独立意见

　　D甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务

　　E.乙公司发生关联交易， 不论金额大小均应当及时通知甲证券公司

　　【答案】A

　　3、根据《全国中小企业股份转让系统胶票挂牌条件适用基本标准指引》，申请在全国中小企量股份转让系统挂牌的公司，持续运营记录，符合的条件是()

　　A.最近两个完整会计年度的营业收入累计不低1000万元，研发周期较长导致营业收入少于1000万元，但最近一 年来净资产不少于5000万元的除外

　　B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于100万元

　　C.报告期末股本不少于000万元

　　D.报告期未每股净废产不低于1元/股

　　【答案】D

　　4、2018年6月15日，甲公司因出售质量不合格的产品而被乙公司起诉，至2018年11月30日，该起诉讼尚未判决，甲公司估计很可能承担赔偿责任，需要赔偿500万元的可能性为60%，需要赔偿200万元的可能性为40%。甲公司基本确定能够从供应商处追回60万元，2018年6月30日，甲公司对该起诉论应确认的预计负债的金额为()

　　A .500万元

　　B.380万元

　　C 320万元

　　D.440万元

　　【答案暂缺】

　　5、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则)，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是()

　　A.公司上市时未盈利的，核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减特首发前股份

　　B.公司上市后6个月期未收盘价低于发行价的。核心技术人员持有公司股累的锁定期限自动延长至6个月

　　C.核心技术人员自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份的2……

　　D.公司上市时盈利的。核心技术人员自公司股票上市之日起36个月内， 不得减待首发前股份

　　E.核心技术人员上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

　　【答案】A

　　6、根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》。不考虑其他因素，下列正确的是

　　A.乙上市公司发行股份购买资产，构成重大资产重级最近12个月内累计交易金额未超过5亿元，可通用“小额快漆”审核

　　B.甲上市公司发行股份购买资产，未构成重大资产重组，无需经证监会审核

　　C.丙上市公司全部以自有资金购买资产，构或重大资产重组。，无需经证监会审核

　　D.丁上市公司按照证监会核准的发行证券文件披露的用途。使用募集资金购买资产，达到重大资产重组标准，应当编制重大资产重组报告书

　　【答案】D

　　7、根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申请可转换公司债务上市时应当提交的是()

　　A.保荐协议

　　B.发行保荐书

　　C.律师工作报告

　　D.招股说明书

　　【答案】A

　　8、甲公司为建材行业上市公司，下表列出了2X16年3家同行业可比上市公司的市盈率、市净率。，下表列出了甲公司的2X16财务报告数据:利用3家可比企业的平均市盈率和市净率估计甲公司股价分别为

　　表1

　　公司名称

　　市盈率

　　市净率

　　乙公司

　　10.41

　　2.90

　　丙公司

　　8.80

　　2.04

　　丁公司

　　6.59

　　1.86

　　表2

　　公司名称

　　净利润(亿元)

　　归属于甲公司普通股股东的净利润(亿元)

　　股东权益合计(亿元)

　　归属于甲公司普通股股东的权益合计(亿元)

　　当年发行在外普通股加权平均数(亿股)

　　年末股份数量(亿股)

　　甲公司

　　57.00

　　51.30

　　192.00

　　168.00

　　11.40

　　15.00

　　A.43.00元/股，26.95元/股

　　B.38.70元/股，17.92元/股

　　C.38.70元/股，23.58元/股

　　D.43.00元/股，20.485元/股

　　9、甲、乙、丙、丁为深交所中小板上市公司，根据《上市公司正券发行管理办法)。下列行为符合配股要求的是

　　A.丙公司仅采用代销方式发行

　　B.丁公司控股股东不履行认配承诺，但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份，丁公司继续发行

　　C.乙公司控股股车为提高原股东认购热情，在股东大会召开时公开承诺认配报份数量

　　D.甲公司本次配售股份前总股本为7亿股，拟配售8000万股

　　【答案】D

　　10、根据(上海证券交易所上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》，上市公可筹划复有股份购买资产，可以根据实际情况申请短期停牌，考虑国家有关部门对相关事项另有要求的情形，停牌时间不超过()

　　A.5个交易日

　　B.20个交易日

　　C.30个交易日

　　D.10个交易日

　　【答案】D

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