2018年保荐代表人胜任能力考试专项习题(1)
来源 :中华考试网 2018-09-01
中21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。
A.91
B.180
C.360
D.365
22.债券质押式回购的计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元资金到期加权平均年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元面值债券的到期购回现值
23.下面( )不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.公平性
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24.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
25.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是( )。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
26.以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
C.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
27.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
A.上海证券交易所
B.中国人民银行
C.交易双方协商
D.同业中心
28.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
29.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.数量优先原则
D.经纪商优先原则
30.客户作为委托合同的另一方,必须承担的义务不包括( )。
A.了解交易风险,明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.采用正确的委托手段
D.按规定缴存交易结算资金