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2018年证券从业保荐代表人考试考题详解(11)

来源 :中华考试网 2017-11-29

  15、下列表述符合《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》相关规定的是:(不定项选择)

  a.甲保险资产管理公司,成立不到一年,提出开通创业板市场交易的申请后,没有签署《创业板市场投资风险揭示书》。一个交易日后,会员为其开通了创业板市场交易。

  b.乙自然人,于6年前以本人名义在深圳证券交易所开立了股票账户,一直从事股票买卖。在其办公室书面签署了一式两份的《创业板市场投资风险揭示书》,并由会员经办人员见证签署并核对相关内容后予以签字确认。二个交易日后,会员为其开通了创业板市场交易。

  c.丙自然人,于5年前以其朋友的名义在深圳证券交易所开立了股票账户,一直从事股票买卖。在会员营业场所现场签署了一式两份的《创业板市场投资风险揭示书》,并由会员经办人员见证签署并核对相关内容后予以签字确认。二个交易日后,会员为其开通了创业板市场交易。

  d.丁自然人,于8年前以本人名义在深圳证券交易所开立了股票账户,一直从事股票买卖。因丁准备出国考察,已书面委托戊代其申请开通创业板市场交易,该书面委托书已由公证机关公证。则戊可以代理丁申请开通创业板市场交易。

  e.己自然人,于6个月前以本人名义在深圳证券交易所开立了股票账户,共进行了3次股票交易。在会员营业场所现场书面签署了一式两份的《创业板市场投资风险揭示书》,并就自愿承担市场风险抄录了“特别声明”。会员经办人员见证签署并核对相关内容后予以签字确认,同时营业部负责人签字确认了上述风险揭示书。五个交易日后,会员为其开通了创业板市场交易。

  参考答案:e对,必须本人在现场签署,不够2年经验抄写特别声明并由营业部负责人签字。至于够不够两年要从登记公司提供的网页上查询,够2年2个交易日后开通,不够5个交易日后开通。

  个人选e。A办法没有明确规定,但是没有签署风险揭示书应该不妥; B必须在营业部现场;C投资期限以自己账户为准;D必须本人现场签署,姚主席甚至提到营业部代替打对号都可能承担责任。

  A对。在登记结算公司的《操作指南》里,证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。

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