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2018证券从业资格考试投资基金讲义:第三章

来源 :中华考试网 2018-10-08

  第三章 基金的募集、交易与登记

  大纲要求:

  掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式,掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购,ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。

  掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

  掌握开放式基金申购、赎回的概念,掌握开放式基金申购、赎回的原则,掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。

  掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

  掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则。

  掌握上市开放式基金的交易规则,掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

  掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

  掌握开放式基金份额的登记的概念

  第一节 基金的募集与认购

  第二节 基金的交易、申购和赎回

  第三节 基金份额的登记

  第一节 基金的募集与认购

  一、基金的募集程序

  一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。

  (一)基金募集申请

  申请募集基金应提交的主要文件包括:基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。

  (二)基金募集申请的核准

  国家证券监管机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

  (三)基金份额的发售

  基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。

  (四)基金的合同生效

  1.基金募集期限届满,封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上;基金份额持有人人数达到200 人以上;开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。

  基金管理人应当自募集期限届满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10 日内,向国务院证券监督管理机构提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。

  证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认;确认之日起,备案手续办理完毕,基金合同生效。基金收到确认文件次日,发布基金合同生效公告。

  2.基金募集失败,基金管理人应承担责任:

  (1)固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

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