二、工程项目管理的基本原理

　　工程项目管理的基本原理主要是系统管理和过程管理。

　　(一)工程项目的系统管理原理

　　工程项目管理是以项目为对象，运用系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标综合协调和优化的组织管理活动。系统思想和方法是项目管理理论形成与发展的重要基础，其科学基础是系统论，哲学基础是事物的整体观。

　　1.系统管理的理论基础

　　系统管理的理论基础是系统工程。系统工程既是一个技术过程，也是一个管理过程。如关键路径法、图形网络技术等。

　　项目管理是一种综合性工作，要求每一个项目过程都同其他过程恰当地配合与联系，以便彼此协调。系统观念体现于集成管理、全寿命周期管理和界面管理等活动之中。

　　2.工程项目系统的总体框架

　　工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等，各系统之间存在着错综复杂的内在联系，构成了一个完整的项目系统。

　　(1)工程项目目标系统

　　在前期策划阶段就应建立目标系统，并将其贯穿于项目全过程。

　　1)目标系统的建立过程

　　工程项目构思→识别需求→提出项目目标→建立目标系统。

　　①工程项目构思

　　工程项目构思常常一个或多个因素导致的结果：市场需求、经营需要、客户要求、技术进步、法律要求、社会问题。

　　②识别需求。在工程项目构思的基础上，需要对工程项目发起方的具体需求进行识别和评价，形成理性的目标概念，使发起方的需求更加合理化。

　　③提出项目目标。通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。分析的具体内容包括：

　　工程项目拟提供的产品或服务的市场现状分析和前景预测;

　　发起方或投资方的发展战略、现状和能力分析;

　　工程项目环境分析，包括政治、法律、经济、技术、社会文化、自然环境分析等。

　　④建立目标系统。目标系统是一种层次结构，至少由系统目标、子目标、可执行目标三个层次构成。

　　系统目标，即整个工程项目的总目标。可分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。

　　子目标，仅适用于工程项目的某一方面，相当于目标系统中的子系统目标。

　　可执行目标。该级目标应具有可操作性，也称操作目标，用于确定工程项目的详细构成。更细的目标分解，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化，逐渐转化为具体的工作任务。

　　【例】(2014年真题)工程项目目标系统的建立工作包括：①提出项目目标;②项目构思;③识别要求;④建立目标系统。正确的顺序是(　)。

　　A.①-②-③-④

　　B.③-②-④-①

　　C.③-①-②-④

　　D.②-③-①-④

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查的是工程项目系统的总体框架。目标系统的建立过程：工程项目构思→识别需求→提出项目目标→建立目标系统。

　　【例】(2013年真题)建立工程项目目标系统，确定可执行目标一般是在项目的( )。

　　A.建议书阶段

　　B.可行性研究阶段

　　C.机会研究阶段

　　D.技术设计阶段

　　E.竣工验收阶段

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考查的是工程项目系统的总体框架。可执行目标，一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成，并得到进一步解释和定量化，逐渐转化为具体的工作任务。

　　2)工程项目目标系统建立的依据

　　业主的需求说明。包括项目目的、拟建规模、建设地点、产品方案、技术要求的初步设想、资源情况、建设条件等。

　　国家、地方政府颁布的法律、法规、规章等。

　　国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等。

　　其他资料。如类似的历史数据，与本工程项目相关的最新技术发展资料。

　　3)工程项目目标系统的建立方法

　　采用工作分解结构(WBS)方法建立工程项目的目标系统。WBS是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。

　　(2)工程项目行为系统

　　工程项目的行为系统是由实现项目目标、完成工程建设任务所有必需的工程活动构成的，包括各种设计、施工、采购和管理等工作。

　　(3)工程项目组织系统

　　工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构(WBS)中各项工作任务的个人、单位和部门所构成，包括建设单位、承包商和工程咨询单位、为项目提供某种服务或与项目有某种关系的部门等等。从纵向来看，项目组织包括项目所有者(业主)、项目组织层(项目管理者)和项目操作层(项目具体任务的承担者，如设计单位、施工单位等)。

　　美国土木工程师学会将“工程项目管理模式”定义为：为将业主目标转化为有形“产品”，项目参与各方实施项目的组织方式。工程项目组织的范围与联系由工程项目管理模式界定。

　　【例】(2013真题)工程项目组织系统由(　)的人员、单位和部门构成。

　　A.从事项目决策管理工作

　　B.从事政府相关管理工作

　　C.负责完成项目工作分解结构中各项工作

　　D.承担项目资金筹措任务

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查的是工程项目系统的总体框架。工程项目组织系统是由主要负责完成项目工作分解结构(WBS)中各项工作任务的个人、单位和部门所构成。

　　(4)工程项目管理系统

　　项目管理系统从总体上完成如下工作：

　　①对项目的目标系统进行策划、论证和控制，通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现;

　　②对项目的目标系统、行为系统进行计划和控制;

　　③对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。

　　(二)工程项目的过程管理原理

　　过程的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。转化的条件是资源，增值是对过程的期望。过程不同于阶段，过程是针对管理而言，阶段是面向产品而言。

　　1.工程项目过程的分类

　　项目过程分为两大类：一类是创造项目产品的过程。创造项目产品的过程因产品的不同而各异，创造工程项目产品的典型过程为前期筹划—设计—采购—施工—验收—总结评价，这些过程关注实现项目产品的特性、功能和质量。创造项目产品的过程只能保证项目产品的功能特性。

　　另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动—计划—执行—控制—收尾，项目管理的过程则是利用项目管理的先进技术和工具保证项目的效率和效益。

　　【例】(2010真题)工程项目过程控制中，一般将项目过程分为( )两大类。

　　A.项目决策过程与项目实施过程

　　B.项目设计过程与项目管理过程

　　C.产品创造过程与项目管理过程

　　D.项目计划过程与项目实施过程

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查的是工程项目的过程管理原理。项目过程分为两大类：一类是创造项目产品的过程，另一类是项目管理过程。

　　2.工程项目的过程管理

　　过程管理是指使用一组实践方法、技术和工具来策划、控制和改进过程的效果、效率和适应性。过程管理的理论是控制论。控制论的一般原理应用到项目管理之中，可以描述为：控制= 计划+监督+纠正措施。ISO和FIDIC推荐采用国际通用的PDCA(Plan-Do-Check-Act)循环方法。

　　(1)计划(Plan)

　　主要工作内容包括：

　　1)在明确工作目标的基础上按工作分解结构(WBS)原理层层分解工作，确定每项作业的具体目标;

　　2)明确实现目标的具体操作过程;

　　3)确定过程顺序和相互作用;

　　4)确定运行和控制过程的准则和方法;

　　5)为支持过程有效运行，明确保证必需的资源和信息;

　　6)基于以上工作作出详细工作计划;

　　7)对工程项目计划进行评审、批准。

　　(2)实施(Do)

　　(3)检查(Check)

　　(4)处理(Act)

　　PDCA循环实际上是有效进行任何一项工作的合乎逻辑的工作程序，呈现阶梯式上升的趋势。PDCA循环不是在同一水平上循环，每循环一次就解决一部分问题，取得一部分成果，工作就前进一步。到了下一次循环，又有了新的目标和内容。

　　【例】(2011年真题)关于PDCA循环的说法，错误的是(　)。

　　A.PDCA是一种合乎逻辑的工作程序

　　B.PDCA的基本原理是目标系统管理

　　C.PDCA循环需要运行多次才能完成

　　D.PDCA呈阶梯式上升的趋势

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查的是工程项目的过程管理原理。PDCA循环实际上是有效进行任何一项的合乎逻辑的工作程序，PDCA四个过程不是运行一次就完结，而是要周而复始地运行。工程项目的PDCA循环呈现阶梯式上升的趋势。

　　3.工程项目过程的动态控制

　　工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点，决定了其过程控制的动态特征。

　　工程项目动态控制的纠偏措施主要有：组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。

　　【例】(2016年真题)由于工程项目具有( )等特点， 因此其过程控制具有动态特征。

　　A.一次性

　　B.固定性

　　C.诸多因素带有不确定性

　　D.多样性

　　E.特殊性

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查的是工程项目的过程管理原理。工程项目具有一次性、固定性、诸多因素带有不确定性等特点，决定了其过程控制的动态特征。

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