【考点简析】外商投资项目核准和备案管理

　　一、实行核准制与备案的外商投资项目的范围。

　　1.《外商投资产业指导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总投资(含增资)3亿美元及以上鼓励类项目，总投资(含增资)5000万美元及以上限制类(不含房地产)项目，由国家发展和改革委员会核准。

　　2.《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投资(含增资)5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。《外商投资产业指导目录》中有中方控股(含相对控股)要求的总投资(含增资)3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。

　　3.上述规定之外的属于《核准目录》所列的外商投资项目，按照《核准目录》的规定核准。

　　4.由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况具体划分地方各级政府的核准权限。由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。

　　5.上述范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。

　　二、核准的内容与条件。

　　1.核准申请报告。

　　拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括：①项目及投资方情况;②资源利用和生态环境影响分析;③经济和社会影响分析。

　　2.核准程序与时限。

　　按核准权限属于国家发展和改革委员会核准的项目，由项目所在地省级发展改革部门提出初审意见后，向国家发展和改革委员会报送项目申请报告。

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　　【模考例题】

　　1【例题·多选题】境外投资者不得作为(　)，从事投资经营活动。

　　A.个体工商户

　　B.外商投资合伙企业

　　C.个人独资企业投资人

　　D.农民专业合作社成员

　　E.外商并购境内企业

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查的是外商投资项目核准和备案管理。境外投资者不得作为个体工商户、个人独资企业投资人、农民专业合作社成员，从事投资经营活动。境外投资者不得投资《外商投资准入负面清单》中禁止外商投资的领域;投资《外商投资准入负面清单》之内的非禁止投资领域，须进行外资准入许可;投资有股权要求的领域，不得设立外商投资合伙企业。

　　2【例题·单选题】外商投资项目不包括(　)。

　　A.中外合资项目

　　B.境内并购外商企业

　　C.外商投资合伙

　　D.外商独资项目

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查的是外商投资项目核准和备案管理。外商投资项目包括中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

　　3【例题·多选题】外商投资项目申请报告应包括的内容有(　)。

　　A.项目及投资方情况

　　B.融资方案

　　C.股权结构

　　D.资源利用和生态环境影响分析

　　E.经济和社会影响分析

　　『正确答案』ADE

　　『答案解析』本题考查的是外商投资项目核准和备案管理。拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括：①项目及投资方情况;②资源利用和生态环境影响分析;③经济和社会影响分析。外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购货情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。

　　4【例题·多选题】外商投资项目的核准条件包括(　)。

　　A.符合发展规划、产业政策及准入标准

　　B.项目的主要建设条件基本落实

　　C.合理开发并有效利用资源

　　D.符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定

　　E.是否体现经济和社会效益

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查的是外商投资项目核准和备案管理。政府对外商投资项目的核准条件是：1)符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定;2)符合发展规划、产业政策及准入标准;3)合理开发并有效利用了资源;4)不影响国家安全和生态安全;5)对公众利益不产生重大不利影响;6)符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。