第 1 题

　　一国对外国参与者进行金融监管的主要内容是( )。

　　A.交易结构监管 B.对公司高管的监管

　　C.资本金要求 D.限制外国公司在国内市场上的作用

　　E.限制其对金融机构所有权的控制

　　正确答案：D,E,

　　第 2 题

　　目前，我国主要的信用合作组织有( )。

　　A.城市信用合作社 B.城市信用合作银行

　　C.农村信用合作社 D.农村信用合作银行 E.农村商业银行

　　正确答案：A,C,

　　第 3 题

　　保险公司可将收到的保费投资于( )。

　　A.股票 B.债券

　　C.房地产 D.设立证券经营机构

　　E.企业股权

　　正确答案：A,B,C,

　　第 4 题

　　在我国，保险公司的组织形式只能是( )。

　　A.国有企业 B.股份有限公司

　　C.国有独资公司 D.事业单位

　　E.社会组织

　　正确答案：B,C,

　　第 5 题

　　财务公司不可从事的业务有( )。

　　A.离岸业务 B.实业投资

　　C.承销成员单位的企业债券 D.有价证券投资

　　E.成员单位产品的消费信贷

　　正确答案：A,B,

　　第 6 题

　　下列业务中，财务公司可从事的业务有( )。

　　A.同业拆借 B.承销成员单位企业债券

　　C.协助成员单位实现境外款项收付 D.实业投资 E.成员单位融资租赁

　　正确答案：A,B,E,

　　第 7 题

　　政府对金融机构的主要监管措施有( )。

　　A.限制其市场行为 B.资产、负债管理方式

　　C.资本金要求 D.内幕人士交易监管

　　E.公开财务信息

　　正确答案：A,B,C,

　　第 8 题

　　证券公司必须将( )分开办理，不得混合操作。

　　A.证券经纪业务 B.证券承销业务

　　C.存款业务 D.证券自营业务

　　E.证券资产管理业务

　　正确答案：A,B,D,E,

　　第 9 题

　　国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括( )。

　　A.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则

　　B.依法对证券的发行和上市进行监督管理

　　C.依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理

　　D.依法监督检査证券发行的信息公开情况

　　E.依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定

　　正确答案：A,B,C,D,

　　第 10 题

　　证券登记结算机构履行( )职能。

　　A.加强对证券期货业的监督，提高信息暴露质量

　　B.证券账户、结算账户的设立

　　C.国务院证券监督管理机构批准的其他业务

　　D.受发行人的委托派发证券权益

　　E.证券持有人名册登记

　　正确答案：B,C,D,E,