第 1 题

　　下列有关对证券交易所的描述，正确的是( )。

　　A.本身不从事证券买卖业务

　　B.本身从事证券买卖业务

　　C.本身从事证券发行业务

　　D.本身不从事证券交易监管

　　正确答案：A,

　　第 2 题

　　( )依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案：D,

　　第 3 题

　　我国证券交易所实行( )管理。

　　A.立法 B.行政 C.自律 D.股权

　　正确答案：C,

　　第 4 题

　　由于债务人信用评级降低，致使债务的市场价格下降而造成的损失被称为( )。

　　A.金融风险

　　B.信用风险

　　C.运营风险

　　D.流动风险

　　正确答案：B,

　　第 5 题

　　证券公司的( )，包括承销企业、政府和其他实体发行的证券，为公司的兼并或一 家公司收购另一家公司提供便利，购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动等。

　　A.经纪业务

　　B.信托业务

　　C.保险业务

　　D.投资银行业务

　　正确答案：D,

　　第 6 题

　　政府对金融机构贷款、借款和融资等重要领域的活动进行的限制和管理，属( )。

　　A.信息挺露监管 B.金融活动监管

　　C.金融市场监管 D.金融机构监管

　　正确答案：D,

　　第 7 题

　　由于借款人或交易对手的违约而导致的损失的可能性，属( )。

　　A.金融市场风险

　　B.信用风险

　　C.运营风险

　　D.投资风险

　　正确答案：B,

　　第 8 题

　　( )的组织形式、组织机构适用《中华人民共和国公司法》的规定。

　　A.国家开发银行

　　B.国家进出口银行

　　C.商业银行

　　D.中国人民银行

　　正确答案：C,

　　第 9 题

　　国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行共同的资金来源是( )。

　　A.中国人民银行的再贷款

　　B.吸收居民的活期存款

　　C.国际金融市场资金的筹措

　　D.政策性金融债券

　　正确答案：D,

　　第 10 题

　　要求信息披露的原因主要在于( )。

　　A.信息不对称

　　B.垄断行为

　　C.公共物品

　　D.外部性

　　正确答案：A