【多选题】仅向合格投资者公开发行公司债券，应当符合的条件有()。

A.净资产额不低于人民币3000万元

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

『正确答案』BC

『答案解析』公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;(3)国务院规定的其他条件。资信状况符合“最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息”标准的，仅能面向合格投资者公开发行公司债券;资信状况符合“发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍”标准的，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券。

【多选题】下列属于操纵市场行为的有()。

A.甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动

B.假借客户的名义买卖证券

C.甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量

D.以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

『正确答案』ACD

『答案解析』根据规定，选项B是属于欺诈客户行为，其他属于操纵市场行为。

【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是()。

A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

C.甲证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

『正确答案』C

『答案解析』本题考核欺诈客户的行为。根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(5)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。故选项C属于欺诈客户的行为。选项A属于操纵证券市场行为;选项B属于虚假陈述行为;选项D属于内幕交易行为。

【多选题】根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

『正确答案』ABC

『答案解析』选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，属于操纵市场行为;选项B，属于欺诈客户的行为;选项C，属于操纵证券市场的行为;选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。

【单选题】投资者及其一致行动人(非上市公司第一大股东或实际控制人)拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是()。

A.达到10%，但未达到20%

B.达到5%，但未超过30%

C.达到10%，但未超过30%

D.达到20%，但未超过30%

『正确答案』D

『答案解析』投资者及其一致行动人是上市公司第一大股东或者实际控制人，或者拥有表决权的股份达到20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。

【单选题】通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是()。

A.该事实发生之日起3日内

B.该事实发生之日起5日内

C.该事实发生之日起7日内

D.该事实发生之日起10日内

『正确答案』A

『答案解析』通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司协议收购的表述中，不正确的是()。

A.收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议

B.协议收购是在证券交易所之外进行的收购

C.收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告

D.收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的，需经国务院证券监督管理机构核准

『正确答案』D

『答案解析』收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的，无须经国务院证券监督管理机构核准。

【单选题】下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中，符合证券法律制度规定的是()。

A.收购人在收购要约确定的承诺期限内，可在满足一定条件下撤销其收购要约

B.收购人在收购要约确定的承诺期限内，除非出现竞争要约，不得变更收购要约

C.收购人需要变更收购要约的，只需通知被收购公司

D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

『正确答案』D

『答案解析』在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。

【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是()。

A.甲证券公司违背客户委托为其买卖证券

B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

『正确答案』A

『答案解析』本题考核欺诈客户的行为。根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(5)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。故选项A属于欺诈客户的行为。选项B属于虚假陈述行为;选项C属于操纵证券市场行为;选项D属于内幕交易行为。

【判断题】信息披露义务人以外的人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，构成虚假陈述。()

『正确答案』×

『答案解析』信息披露义务人“以外”的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，“不构成”虚假陈述，但属于证券违法行为，应当依法承担民事赔偿责任。

【判断题】操纵证券市场行为是指行为人在提交和公布的信息文件中作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述或者发生重大遗漏的行为。()

『正确答案』×

『答案解析』虚假陈述行为是指行为人在提交和公布的信息文件中作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述或者发生重大遗漏的行为。

【判断题】某国有独资公司曾于2014年发行了3年期的公司债券，但因资金周转不力，直至2018年2月方才还本付息完毕。2020年12月该公司拟再次发行公司债券。由于该公司曾有延迟支付本息的事实，不能再次发行公司债券。()

『正确答案』×

『答案解析』根据规定，对已发行公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的，不得公开发行公司债券。本题该公司虽曾有延迟支付本息的事实，但并不处于继续状态，因此，符合发行公司债券的条件。