1.(单选题)根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于定期报告的是()。

A.上市公告书

B.公司债券募集办法

C.招股说明书

D.中期报告

【答案】D

【解析】选项ABC：属于首次信息披露文件。

2.(判断题)证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内先行披露。()

【答案】×

【解析】证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内“同时披露”。

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3.(单选题)根据证券法律制度的规定，有关投资者保护，下列表述正确的是()。

A.投资者拒绝提供其基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任

C.上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构，可以有偿、公开征集股东权利

D.公开发行公司债券的，债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人

【答案】A

【解析】(1)选项B：对“普通”投资者实行证券公司自证清白制度，“专业”投资者不适用该制度;(2)选项C：禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利;(3)选项D：债券受托管理人由“发行人”为债券持有人聘请。

4.(单选题)投资者保护机构受一定数量投资者的委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。该“一定数量投资者”为()。

A.10名以上投资者

B.30名以上投资者

C.50名以上投资者

D.100名以上投资者

【答案】C

【解析】投资者保护机构受“50名以上”投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

5.(单选题)首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经()发行上市审核，并报经()履行发行注册程序。

A.上海证券交易所中国证监会

B.深圳证券交易所中国证监会

C.上海证券交易所中国证券业协会

D.深圳证券交易所中国证券业协会

【答案】A

6.(单选题)甲公司股本总额为2亿元，其向上海证券交易所申请股票在科创板上市。下列各项中，甲公司应当满足的条件是()。

A.发行前股本总额不低于人民币3000万元

B.发行后股本总额不低于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上

D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

【答案】D

【解析】(1)选项AB：发行“后”股本总额不低于人民币“3000万元”;(2)选项CD：甲公司股本总额未超过4亿元，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上。

7.(多选题)有关上市公司向原股东配售股份的条件，下列表述正确的有()。

A.采用代销或者包销方式发行

B.上市公司最近3年内财务会计报告被出具无保留意见审计报告

C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

D.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

【答案】BCD

【解析】选项A：配股只能采用代销方式。

8.(判断题)上市公司向不特定对象公开增发新股的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。()

【答案】×

【解析】上市公司向不特定对象公开增发新股的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价“或”前1个交易日的均价(不低于孰低价)。

9.(判断题)公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途，必须经股东大会作出决议。()

【答案】×

【解析】改变公开募集的资金用途：(1)股票，股东大会决议;(2)公司债券，债券持有人会议决议。

10.(多选题)下列有关股票承销的表述中，正确的有()。

A.采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券全部退还发行人

B.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人

C.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

【答案】BCD

【解析】选项A：所谓“包销”，即未售出的证券应由证券公司“包”下来。