1.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于股份有限公司首次公开发行股票应当满足的条件的有()。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续经营能力

　　C.最近3年财务会计报告被出具过保留意见审计报告

　　D.发行人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』股份有限公司首次公开发行股票应当满足的条件之一为最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。

　　2.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于在科创板上市的股份有限公司的首次公开发行条件的有()。

　　A.发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

　　B.财务报表由注册会计师出具无保留意见的审计报告

　　C.最近3年内主营业务和董事、高级管理人员、核 心技术人员均没有发生重大不利变化

　　D.所募集资金必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』选项C，在科创板上市的股份有限公司的首次公开发行条件之一为最近2年内主营业务和董事、高级管理人员、核 心技术人员均没有发生重大不利变化。

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　　3.根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

　　A.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

　　B.名下总资产不低于人民币300万元的个人投资者

　　C.社会保障基金

　　D.企业年金

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』选项B，名下“金融资产”不低于人民币300万元的个人投资者属于债券的合格投资者。

　　4.根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板上市的股票的发行程序中，说法正确的有()。

　　A.发行人应当按照规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向证监会申报

　　B.证监会应当自受理注册申请文件之日在规定的期限内形成审核意见

　　C.证监会依照法定条件，应当在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定

　　D.获证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向证交所报备发行与承销方案

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』选项A，发行人申请公开发行股票并在科创板上市，应当按照规定制作注册申请文件，由保荐人保荐并向“证券交易所”申报;选项B，“证券交易所”应当自受理注册申请文件之日在规定的期限内形成审核意见。

　　5.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有()。

　　A.监事会主席

　　B.董事长

　　C.财务负责人

　　D.持股3%的股东

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。选项A，属于监事;选项B，属于董事;选项C，属于高级管理人员;选项D，未达到规定的持股比例，不受上述条款的限制。

　　6.根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。

　　A.基金合同期限为2年以上

　　B.基金持有人不少于1000人

　　C.基金募集金额不低于5亿元

　　D.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』选项A，基金合同期限为5年以上;选项C，基金募集金额不低于2亿元。

　　7.下列各项中，属于知悉股票交易内幕信息的知情人员的有()。

　　A.甲上市公司的财务负责人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股东赵某

　　C.证券交易所的工作人员

　　D.丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』选项BD，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

　　8.某投资者以要约收购方式收购甲上市公司，收购行为完成后甲公司公开发行的股份比例已经不再满足上市条件，则下列说法中正确的有()。

　　A.甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股东赵某，要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的，收购人不得拒绝

　　C.收购人持有的甲公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　D.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』选项C，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

　　9.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券发行市场信息披露的文件有()。

　　A.年度报告

　　B.招股说明书

　　C.重大事件的临时报告

　　D.债券募集说明书

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』选项AC属于证券“交易”市场信息披露的文件。

　　10.根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即报送临时报告，并予公告，下列情形中，属于重大事件的有()。

　　A.公司9名董事中有1人辞职

　　B.公司5名监事中有1人辞职

　　C.公司经理因病无法履行职责

　　D.公司增资的计划

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』选项B，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，属于重大事件。选项B中不满足“1/3以上监事发生变动”这一点。

　　11.根据证券法律制度的规定，下列关于投资者保护制度的说法中正确的有()。

　　A.证券交易所应当依法承担适当性管理义务

　　B.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合规定

　　C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利

　　D.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』选项A，证券公司依法承担适当性管理义务;选项C，依照规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合，禁止以有偿或者变相有的方式公开征集股东权利。