1、根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有()。

　　A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　[答案]ABD

　　[解析]本题考核上市公司收购。选项C错误，投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任表明投资者获得或拥有上市公司控制权。

　　2、甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有()。

　　A.甲公司董事杨某

　　B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

　　C.甲公司某监事的母亲的弟弟

　　D.甲公司总经理的配偶

　　[答案]AD

　　[解析]本题考核上市公司收购人。根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

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　　3、根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有()。

　　A.收购人在要约收购期内不得降低收购价格

　　B.收购人在收购要约确定的期限内，不得撤销其收购要约

　　C.收购人在证券交易所之外进行的收购，属于要约收购

　　D.在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

　　[答案]ABD

　　[解析]本题考核要约收购。要约收购是指通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取向被收购公司的股东发出收购要约的方式进行的收购;选项C错误。

　　4、下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的有()。

　　A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票

　　B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　C.收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约

　　D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

　　[答案]AB

　　[解析]本题考核要约收购。收购人在要约收购期内，不得卖出被收购公司的股票。因此A选项的说法是不符合规定的。收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让，因此B选项的说法是不符合规定的。

　　5、甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的在科创板上市的公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有()。

　　A.收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

　　B.收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购

　　C.甲投资者持有该上市公司股票，在收购行为完成后的36个月内不得转让

　　D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

　　[答案]AD

　　[解析]本题考核上市公司收购的法律后果。被收购公司股权分布不符合上市条件(股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上，这是上市条件之一)，该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易，选项A正确;在收购行为完成前，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权在收购报告书规定的合理期限内向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购，选项B错误;在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后18个月内不得转让，选项C错误;收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告，选项D正确。

　　6、根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即报送临时报告，并予公告，下列情形中，属于重大事件的有()。

　　A.公司的1/4以上监事发生变动

　　B.公司的董事发生变动

　　C.公司注册资本减少的决定

　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

　　[答案]BCD

　　[解析]本题考核重大事件。选项A：1/3以上监事发生变动才属于重大事件。

　　7、甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有()。

　　A.一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项

　　B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项

　　C.当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公告披露合并事项

　　D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时，甲公司应当公告披露合并事项

　　[答案]BC

　　[解析]上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时披露：董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。及时是指自起算日起或者触及披露时点的2个交易日内。但是，重大事件已经泄露或者市场出现传闻，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。

　　8、下列属于投资者保护制度的有()。

　　A.投资者保护机构的代表诉讼制度

　　B.普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度

　　C.公司债券持有人会议制度与受托管理人制度

　　D.证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度

　　[答案]ABCD

　　[解析]四个选项都属于投资人保护制度。

　　9、根据我国保险法律制度的规定，下列关于保险代理人的表述中，正确的有()。

　　A.保险代理人是保险人的代理人

　　B.保险代理人必须与保险人签订委托代理合同

　　C.保险代理人可以是单位，也可以是个人

　　D.保险代理人以自己的名义与投保人签订保险合同

　　[答案]ABC

　　[解析]选项D：保险代理人以“保险人”的名义，在保险人授权范围内代为保险业务的行为，由保险人承担责任。

　　10、以下对保险公司分支机构的表述中，错误的有()。

　　A.保险公司分支机构是独立法人

　　B.保险公司经银保监会批准可以在境内设立分支机构，不能在境外设立分支机构

　　C.保险公司分支机构民事责任由保险公司承担

　　D.保险公司分支机构是总公司的派出机构

　　[答案]AB

　　[解析]保险公司分支机构不具有法人资格;选项A错误。保险公司在中国境内、境外设立分支机构，应当经银保监会批准;选项B错误。