【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是( )。

　　A.采用代销方式发行

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　D.采用包销方式发行

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核上市公司配股条件。选项D：上市公司配股应当采用证券法规定的代销方式发行。

　　【多选题】(2015年)根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

　　A.净资产达到1100万元的合伙企业

　　B.名下金融资产达到280万元的自然人

　　C.社会保障基金

　　D.企业年金

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考核合格投资者的标准。合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合相关法定资质条件。选项B，个人投资者合格投资者标准是名下金融资产不低于“人民币300万元”。

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　　【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有( )。

　　A.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

　　B.每次发行对象不得超过200人

　　C.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

　　D.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核公司债券非公开发行与转让。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。因此选项C错误。

　　【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。

　　A.甲证券公司挪用客户账户的资金

　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

　　C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考核欺诈客户的行为。选项B属于制造虚假陈述行为;选项C属于操纵证券市场行为;选项D属于内幕交易行为。

　　【单选题】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是()。

　　A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

　　B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

　　D.丁证券公司购入其包销后剩余股票

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核证券禁止的交易行为。选项A属于内幕交易行为;选项B属于欺诈客户行为;选项C属于操纵证券市场行为;选项D属于合法行为，根据规定，证券公司包销可以购入售后剩余股票。

　　【多选题】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有( )。

　　A.总经理李某辞职

　　B.董事长周某病重无法履行职责

　　C.持有1%股份的股东王某增持股份达到4%

　　D.公司在一年内购买重大资产达到公司资产总额12%

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考核重大事件的范围。重大事件属于内幕信息。选项A、B属于重大事件;选项C，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化才属于重大事件;选项D：公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%才属于重大事件。

　　【多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于股票发行公司发布临时报告的重大事件的有( )。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司发生重大亏损

　　C.公司注册资本减少的决定

　　D.公司涉嫌犯罪被依法立案调查

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核重大事件的范围。四个选项均为股票发行公司发布临时报告的重大事件。

　　【多选题】甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有( )。

　　A.甲公司董事杨某

　　B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

　　C.甲公司某监事的母亲

　　D.甲公司总经理的配偶

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考核一致行动人的界定。根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

　　【判断题】甲、乙两公司签署协议共同收购丙上市公司，当甲、乙两公司共同拥有权益的股份达到丙上市公司已发行股份的3%时，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知丙上市公司，并予以公告。( )

　　『正确答案』错

　　『答案解析』本题考核上市公司收购的权益披露。通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有表决权的股份拟达到或者超过5%时，应当在该“事实发生之日起3日内”编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告。