【单选题】某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据新《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是(　)。

　　A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

　　B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

　　C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

　　D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考核操纵市场行为。根据规定，操纵证券市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报;⑤利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易;⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易;⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;⑧操纵证券市场的其他手段。

　　【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有(　)。

　　A.某大V利用网站传播误导性信息扰乱证券市场给投资者造成损失

　　B.甲公开预测某上市公司未来股价上涨，待股价上涨后将该上市公司股票抛售

　　C.上市公司的董事将其未公开的经理辞职之事向其妻子透露尽快将股票出售获利

　　D.证券公司为牟取佣金收入，诱使客户购买不必要的证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核禁止的交易行为。A属于虚假陈述，B是操纵市场，C为内幕交易，D为欺诈客户。

　　【多选题】根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有(　)。

　　A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东

　　B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核上市公司收购概述。选项C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任，表明投资者获得上市公司控制权。

　　【多选题】甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有(　)。

　　A.甲公司董事杨某

　　B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

　　C.甲公司某监事的母亲

　　D.甲公司总经理的配偶

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考核上市公司收购概述。在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

　　【多选题】根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有(　)。

　　A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为

　　C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

　　D.收购人为限制行为能力人

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核收购人不得收购上市公司的情形。根据规定，有下列情形之一的，不得收购上市公司：收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;收购人为自然人的，存在《公司法》规定的依法不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形。其中，限制民事行为能力人是不能担任董事、监事和高级管理人员的，同样也不能作为收购人收购上市公司。

　　【单选题】在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据《证券法》的规定，除出现竞争要约外，收购要约的期限为(　)。

　　A.不得少于15日，并不得超过30日

　　B.不得少于15日，并不得超过60日

　　C.不得少于30日，并不得超过60日

　　D.不得少于30日，并不得超过90日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考核要约收购。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外。

　　【单选题】甲向乙上市公司发出了上市公司收购要约，并按法律规定公告了收购要约。在收购要约期满后，甲已持有了乙发行股份总数的91%，此时对其他持有乙股票的股东所持股票的正确处理方法是(　)。

　　A.甲以同等条件收购

　　B.甲以比收购要约优惠的条件收购

　　C.甲以比收购要约苛刻的条件收购

　　D.自由交易，不受收购要约的限制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考核上市公司收购的法律后果。收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易;其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

　　【单选题】根据新《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。该期间为(　)。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.18个月

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核上市公司收购的法律后果。根据规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

　　【单选题】(2019年)根据公司法律制度的规定，下列关于优先股与普通股股东权利的表述中，正确的是(　)。

　　A.优先股股东先于普通股股东分配公司红利

　　B.公司清算时普通股股东先于优先股股东取得公司剩余财产

　　C.优先股股东和普通股股东都可以参与公司决策

　　D.优先股股东先于普通股股东分配公司利润

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核股票的种类。优先股股东优先分配利润和剩余财产，优先股股东不参与公司决策、不参与公司红利分配。股息是股东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利，红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。

　　【多选题】(2015年)根据公司法律制度的规定，上市公司的优先股股东有权出席股东大会会议，就相关事项与普通股股东分类表决。该相关事项有(　)。

　　A.修改公司章程中与优先股相关的内容

　　B.一次减少公司注册资本达5%

　　C.变更公司形式

　　D.发行优先股

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考核股票的种类。优先股股东有权出席股东大会会议，就以下事项与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权，但公司持有的本公司优先股没有表决权：(1)修改公司章程中与优先股相关的内容(选项A正确);(2)一次或累计减少公司注册资本超过10%(选项B错误);(3)公司合并、分立、解散或变更公司形式(选项C正确);(4)发行优先股(选项D正确);(5)公司章程规定的其他情形。