【单选题】某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司面向公众投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合新《证券法》规定的是(　)。

　　A.最近3年无债务违约或迟延支付本息的事实

　　B.债券信用评级AAA

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　D.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考核公司债券的发行。资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍，因此C错误;③债券信用评级达到AAA级;④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到上述规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者。

　　【单选题】下列人员中，不属于新《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是(　)。

　　A.上市公司的财务负责人

　　B.持有上市公司3%股份的股东

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的监事

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考核禁止的交易行为。

　　【多选题】根据新《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于股票重大事件的有(　)。

　　A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20%

　　B.公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10%

　　C.上市公司董事长发生变动

　　D.公司分配股利

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考核信息披露。股票发行公司发布临时报告的重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(3)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

　　(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;(9)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭;(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施。

　　【多选题】根据新《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于股票重大事件的有(　)。

　　A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

　　B.公司1/3以上监事辞职

　　C.公司董事会的决议被依法撤销

　　D.公司经理被撤换

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核信息披露。

　　【单选题】根据《证券法律制度》的规定，某上市公司的下列事项中，属于债券交易重大事件的是(　)。

　　A.增加注册资本的计划

　　B.股权结构的重大变化

　　C.财务总监发生变动

　　D.监事会共5名监事，其中2名发生变动

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考核信息披露。选项A，增、减资是股票交易的重大事件，减资是债券交易的重大事件。选项C，人员的变动不是债券的重大事件。选项D，1/3以上监事变动是股票交易的重大事件，不是债券交易的重大事件。

　　【多选题】根据相关规定，发行公司可以向下列对象非公开发行债券的情形的有(　)。

　　A.社会公益基金

　　B.甲有限公司名下金融资产达到300万

　　C.发行公司的董事，名下金融资产290万

　　D.王某名下房产达到500万

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考核公司债券的发行。非公开发行的对象应当是合格投资者，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项B，净资产应不低于1000万。选项D，名下金融资产应不低于300万。

　　【多选题】某封闭式基金经理管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有(　)。

　　A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

　　B.该基金持有人为1001人

　　C.该基金募集金额为人民币3亿元

　　D.该基金合同期限为12年

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核证券投资基金份额的交易。根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合《证券投资基金法》规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，本题中，选项A符合了封闭式基金募集成立的标准，因此也是符合上市的条件的。

　　【判断题】开放式基金以投资人交付申购款项为申购生效时点。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』本题考核证券投资基金份额的交易。投资人交付申购款项，申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。