1.某股份有限公司拟公开发行股票并在主板申请上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有(　)。

　　A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元

　　B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

　　C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元

　　D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考核首发上市条件。选项A：发行人首次公开发行股票并上市的，发行前股本总额不少于人民币3000万元，因此选项A是正确的;选项B：最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规受到行政处罚且情节严重的情况，因此选项B不选;选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，因此选项C是正确的;选项D：发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，因此选项D不选。

　　2.关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有(　)。

　　A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

　　B.非公开发行公司债券应当进行信用评级

　　C.非公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

　　D.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考核公司债券的非公开发行。选项B：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露;选项B错误。选项C：非公开发行公司债券无需证监会核准;选项C错误。

　　3.下列关于证券承销的表述中，正确的有(　)。

　　A.证券承销有期限的限制，最长不得超过90日

　　B.证券公司代发行人发售证券，在代销期结束时，可以将未售出的证券全部退还给发行人

　　C.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　D.证券公司在代销、包销期内，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核证券承销。四个选项表述均正确。

　　4.根据证券法律制度的规定，合格投资者均具备相应的风险识别和承担能力，单笔最低认购金额不低于100万元的情况下，下列所述投资者中，符合私募基金合格投资者规定的有(　)。

　　A.最近3年年均收入为80万元的个人投资者小钱

　　B.净资产为人民币1200万元的合伙企业

　　C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者小赵

　　D.净资产为人民币800万元的公司

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考核非公开募集基金。选项AC：金融资产不低于“300万元”或“最近3年个人年均收入不低于50万元”的个人投资者符合合格投资者规定。选项BD：净资产不低于“1000万元”的单位符合合格投资者规定。而选项D的净资产为800万元，故不选。

　　5.下列有关证券投资基金的公开募集，正确的说法有(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定

　　B.证券投资基金由基金管理人依法募集

　　C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

　　D.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当 达到准予注册规模的80%以上

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考核证券投资基金发行的有关规定。选项D：基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到准予注册规模的80%以上;开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额。

　　6.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有(　)。

　　A.上市公司的董事会秘书

　　B.监事会主席

　　C.副总经理

　　D.财务负责人

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核短线交易。上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有;选项ACD均属于高级管理人员。

　　7.根据规定，下列有关股票发行上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件有(　)。

　　A.持有公司3%以上股份的股东发生变化

　　B.董事会就股权激励方案形成相关决议

　　C.公司的监事会主席发生变动

　　D.股东大会决议被撤销

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考核股票发行公司临时报告中的重大事件。选项A：持有公司5%以上股份的股东发生变化属于重大事件，选项A错误。选项C：公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件，选项C错误。

　　8.下列各项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(　)。

　　A.甲上市公司的财务负责人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股东赵某

　　C.证券交易所的工作人员

　　D.丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考核内幕交易。证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人及其董监高;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司的实际控制人及其董监高;(3)发行人控股或实际控制的公司及其董监高;(4)由于所任公司职务或因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董监高;(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;(8)因法定职责对证券的发行、交易或对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

　　9.根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司要约收购的表述中，错误的有(　)。

　　A.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，可以采用现金、依法可以转让的证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款

　　B.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

　　C.收购要约期限届满前15日前，甲公司不得变更收购要约

　　D.收购行为完成后的24个月内，收购人对所持有的上市公司的股票不得转让

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考核要约收购。选项A：收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。选项C：在收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。选项D：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

　　10.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有(　)。

　　A.甲的母公司的全资子公司丙公司

　　B.甲参股丁公司，同时甲可以对丁的重大决策产生重大影响

　　C.持有甲公司25%股份且持有乙公司30%股份的张某

　　D.在甲公司中担任财务负责人且持有乙公司1%股份的李某

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核上市公司收购中一致行动人的界定。选项A：属于投资者受同一主体控制;选项B：属于投资者参股另一个投资者，与投资者持有同一个上市公司股份;选项C：不属于持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一个上市公司股份;选项D：属于在投资者任职的董事、监事、高级管理人员，与投资者持有同一个上市公司股份。