二、多项选择题

　　1.根据证券法律制度的规定，债券的合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有(　)。

　　A.总资产达到1000万元的甲股份有限公司

　　B.持有250万元金融资产的赵某

　　C.保险公司

　　D.期货公司资产管理产品

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考核公司债券的发行。选项A，净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;选项B，名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

　　2.甲公司拟非公开发行公司债券，则下列表述中，正确的有(　)。

　　A.甲公司的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东，可以参与本次发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制

　　B.发行对象不能超过200人

　　C.是否进行信用评级由甲公司自行决定

　　D.本次债券发行后，持有人可以公开进行转让

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考核公司债券的发行。选项D，非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。债券发行后，持有人公开进行转让属于变相公开发行。

　　3.根据证券法律制度的规定，私募基金应当向合格投资者募集，下列各项中满足合格投资者条件的有(　)。

　　A.甲公司净资产1200万元人民币

　　B.赵某名下金融资产250万元，最近3年个人年均收入60万元

　　C.社保基金

　　D.投资于自己所管理的甲私募基金的管理人钱某

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核证券投资基金的发行。

　　4.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开募集基金的表述中，正确的有(　)。

　　A.设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批

　　B.私募基金管理人不得通过报刊、电视等媒体向不特定对象宣传推介

　　C.私募基金管理人不得向投资者承诺最低收益但可以承诺投资本金不受损失

　　D.除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核证券投资基金的发行。选项C，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　5.下列关于证券承销的说法中，不正确的有(　)。

　　A.代销期限最长不超过90天

　　B.公开发行股票的代销期限届满，发行人应当在规定期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　C.股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券

　　D.股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考核证券发行的程序。选项CD，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

　　6.下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有(　)。

　　A.W证券公司的从业人员孙某，在任职期间以化名，买卖甲上市公司的股票

　　B.为乙上市公司年度会计报表出具审计报告会计师李某，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有乙公司的股票

　　C.为丙公司首次发行股票出具审计报告的会计师周某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖丙公司的股票

　　D.M证券公司的从业人员陆某，因M公司实施持股计划而持有M公司股票

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考核证券交易概述。选项A，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券;选项B，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券。

　　7.下列各项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有(　)。

　　A.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　B.基金持有人不少于2000人

　　C.基金合同期限为5年以上

　　D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』本题考核证券投资基金上市。选项A，基金募集金额不低于2亿元人民币;选项B，基金份额持有人不少于1000人。

　　8.下列各项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(　)。

　　A.甲上市公司的财务负责人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股东赵某

　　C.证券交易所的工作人员

　　D.丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』本题考核禁止的交易行为。选项BD，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

　　9.某投资者以要约收购方式收购甲上市公司，收购行为完成后甲公司公开发行的股份已经不再满足上市条件，则下列说法中正确的有(　)。

　　A.甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股东赵某，要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的，收购人不得拒绝

　　C.收购人持有的甲公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予公告

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核上市公司收购概述。选项C，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。

　　10.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券发行市场信息披露的文件有(　)。

　　A.年度报告

　　B.招股说明书

　　C.重大事件的临时报告

　　D.债券募集说明书

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考核信息披露。选项AC属于证券交易市场信息披露的文件。