二、多项选择题

　　1.根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有(　　)。

　　A.公开、公平、公正原则

　　B.自愿、有偿、诚实信用原则

　　C.监督管理与自律管理相结合原则

　　D.保护投资者合法权益原则

　　2.根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括(　　)。

　　A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　D.采用证券法规定的代销方式发行

　　3.甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有(　　)。

　　A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

　　B.合格境外机构投资者

　　C.名下金融资产为人民币250万元的个人投资者王某

　　D.净资产为人民币1500万元的B合伙企业

　　4.根据票据法律制度的规定，在票据上更改特定记载事项的，将导致票据无效。下列各项中，属于该记载事项的有(　　)。

　　A.票据金额

　　B.收款人名称

　　C.出票日期

　　D.出票地

　　5.根据我国保险法律制度的规定，下列关于保险代理人的表述中，正确的有(　　)。

　　A.保险代理人是保险人的代理人

　　B.保险代理人必须与保险人签订委托代理合同

　　C.保险代理人可以是单位，也可以是个人

　　D.保险代理人以自己的名义与投保人签订保险合同

　　6.根据票据法律制度的规定，下列事项中，属于本票的绝对记载事项的有(　　)。

　　A.无条件支付的委托

　　B.确定的金额

　　C.付款人名称

　　D.出票日期

　　7.根据《保险法》的规定，人身保险的投保人在订立保险合同时，对某些人员具有保险利益。该人员包括(　　)。

　　A.投保人本人

　　B.投保人的配偶

　　C.投保人的朋友(不同意投保人为其订立人身保险合同)

　　D.与投保人有劳动关系的劳动者

　　8.根据票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有(　　)。

　　A.被拒绝承兑的汇票

　　B.被拒绝付款的汇票

　　C.未记载付款日期的汇票

　　D.超过付款提示期限的汇票

　　9.根据票据法律制度规定，下列票据中，可以依法挂失止付的有(　　)。

　　A.支票

　　B.未承兑的商业汇票

　　C.填明“现金”字样和代理付款人的银行汇票

　　D.填明“现金”字样的银行本票

　　10.下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，符合上市公司收购法律制度规定的有(　　)。

　　A.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款

　　B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　C.收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项

　　D.收购人应当公平对待被收购公司的所有股东，持有同一种类股份的股东应当得到同等对待