一、公开发行

　　【多选题1】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有( )。(2015年)

　　A.向不特定对象发行证券的

　　B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

　　C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的

　　D.采取电视广告方式发行证券的

　　【答案】ABD

　　【解析】选项AB：向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)的，构成公开发行。

　　二、公司债券

　　【多选题2】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有( )。(2015年)

　　A.净资产达到1100万元的合伙企业

　　B.名下金融资产达到280万元的自然人

　　C.社会保障基金

　　D.企业年金

　　【答案】ACD

　　【解析】选项B：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，才属于《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。

　　【判断题3】公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。( )(2016年)

　　【答案】√

　　【多选题4】某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列选项中，导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有( )。(2012年)

　　A.该公司累计债券余额已达3000万元

　　B.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　C.筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息

　　D.对已公开发行的公司债券的迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　【答案】BCD

　　【解析】选项A：累计债券余额不超过公司净资产的40%即可(该公司本次可发行公司债券1000万元)。

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　　【单选题5】某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。(2010年)

　　A.净资产为人民币5000万元

　　B.累计债券余额是公司净资产的50%

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　D.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　【答案】B

　　【解析】(1)选项A：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元;(2)选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　【多选题6】根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有(　　)。(2017年)

　　A.可转换公司债券在发行时规定了转换办法

　　B.可转换公司债券可以转换为公司股票

　　C.可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样

　　D.可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权

　　【答案】ABC

　　三、承销

　　【单选题7】下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。(2011年)

　　A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

　　B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

　　C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

　　D.承销团代销、包销期限最长不得超过90日

　　【答案】B

　　【解析】选项B：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　四、上市、暂停上市与终止上市

　　【判断题8】上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。( )(2010年)

　　【答案】√

　　五、重大事件与内幕交易

　　【多选题9】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应立即报送临时报告，并予公告。下列情形中，属于重大事件的有(　　)。(2017年)

　　A.公司注册资本减少的决定

　　B.公司涉嫌违法受到刑事处罚

　　C.公司分配股利的计划

　　D.公司变更会计政策

　　【答案】ABD

　　【解析】选项C：属于内幕信息，但不属于重大事件。

　　【多选题10】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有( )。(2013年)

　　A.甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议

　　B.乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结

　　C.丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿

　　D.丁上市公司变更会计政策

　　【答案】ABCD

　　【解析】(1)选项A：属于“董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议”;(2)选项B：属于“任一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权”;(3)选项C：属于“主要或者全部业务陷入停顿”;(4)选项D：属于“变更会计政策、会计估计”。

　　【多选题11】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有( )。(2018年)

　　A.持有1%股份的股东王某增持股份达4%

　　B.董事长周某病重无法履行职责

　　C.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款

　　D.总经理李某辞职

　　【答案】BD

　　【解析】(1)选项A：持有公司“5%以上”股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，才属于重大事件、内幕信息;(2)选项BD：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责，属于重大事件、内幕信息;(3)选项C：法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司“5%以上”股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，才属于重大事件、内幕信息。

　　【单选题12】根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。(2010年)

　　A.上市公司的总会计师

　　B.持有上市公司3%股份的股东

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的监事

　　【答案】B

　　【解析】(1)选项AD：上市公司的董事、监事、高级管理人员(包括总会计师)，属于内幕信息知情人员;(2)选项B：持有上市公司“5%以上”股份的股东，才属于内幕信息知情人员;(3)选项C：上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。

　　【单选题13】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。(2018年)

　　A.甲证券公司挪用客户账户的资金

　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

　　C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

　　【答案】A

　　【解析】(1)选项B：属于虚假陈述;(2)选项C：属于操纵证券市场;(3)选项D：属于内幕交易。

　　【多选题14】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。

　　A.董事会秘书

　　B.监事会主席

　　C.财务负责人

　　D.副总经理

　　【答案】ABCD