【习题11·多选题】魁元上市公司公开发行公司债券，符合发行资质条件的有( )。

　　A.累计债券余额不超过公司净资产的

　　B.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　D.净资产不低于人民币3000万元

　　【答案】ABCD

　　【习题12·多选题】下列投资者中属于合格投资者的有( )。

　　A.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

　　B.社会保障基金、慈善基金

　　C.名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者

　　D.证券公司资产管理产品

　　【答案】ABCD

　　【习题13·多选题】根据《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有特定情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易，下列表述中属于该特定情形的有( )。

　　A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

　　B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除

　　C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

　　D.未按照公司债券募集办法履行义务

　　【答案】CD

　　【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。公司有上述第(1)项、第(4)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有上述第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

　　【习题14·多选题】根据证券法律制度的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的相关文件有( )。

　　A.公司营业执照

　　B.公司章程

　　C.最近一次的招股说明书

　　D.依法经会计师事务所审计的公司最近1年的财务会计报告

　　【答案】ABC

　　【解析】申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告：⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近一次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【习题15·判断题】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，不得买卖该种股票。( )

　　【答案】×

　　【解析】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

　　【习题16·判断题】收购协议达成后，收购人必须在7日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。( )

　　【答案】×

　　【解析】收购协议达成后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　【习题17·判断题】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少3%，应当按规定进行报告和公告。( )

　　【答案】×

　　【解析】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。