11.下列股票交易行为，违反证券法律制度规定的有(　)。

　　A.甲上市公司董事会秘书赵某，于2018年4月购入甲公司股票10万股，5月卖出，获利30万元

　　B.乙上市公司的董事钱某，2018年当年转让了其所持乙公司24%的股票

　　C.W证券公司的从业人员孙某，在任职期间，买卖丙上市公司的股票，W证券公司、从业人员孙某与丙上市公司无任何关联关系

　　D.为丁上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的注册会计师李某，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有丁公司的股票

　　E.为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的会计师事务所的注册会计师周某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益;选项A赵某属于高级管理人员，构成短线交易，因此选项A当选。上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%，因此选项B不当选。证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票，因此选项C当选。为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，选项D中该注册会计师在审计报告公开后的第3日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为，选项D当选。为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票，选项E不当选。

　　12.保卫萝卜股份有限公司，股本总额为4.5亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有(　)。

　　A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

　　B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　C.公司在最近3年内无重大违法行为

　　D.公司在最近3年内财务会计报告无虚假记载

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上，选项B不当选。

　　13.甲公司拟申请其公司债券上市交易，根据证券法律制度的规定，其应当满足的法定条件有(　)。

　　A.公司债券的期限为一年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　D.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』公司申请其公司债券上市交易必须符合如下条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请其债券上市时应符合法定的公司债券发行条件。

　　14.下列各项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有(　)。

　　A.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　B.基金持有人不少于2000人

　　C.基金合同期限为5年以上

　　D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』申请上市的基金必须符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定(选项D);(2)基金合同期限为5年以上(选项C);(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金持有人不少于1000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　15.保卫萝卜公司为上市公司，该公司于2014年发行一5年期公司债券，自2015年开始，该公司经营管理出现较大问题，导致2015、2016、2017、2018连续四年亏损，关于该公司股票和债券暂停及终止上市的说法中正确的有(　)。

　　A.该公司股票应于2016年暂停上市

　　B.该公司股票应于2018年终止上市

　　C.该公司债券应于2016年暂停上市

　　D.该公司债券应于2018年终止上市

　　『正确答案』BC

　　『答案解析』公司连续2年连续亏损时，公司债券暂停上市，所以债券应当在2016年暂停上市。公司最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利的，股票终止上市，所以股票应当在2018年终止上市。

　　16.下列各项中，属于因重大违法导致公司强制退市的有(　)。

　　A.甲公司因欺诈发行而被强制退市

　　B.乙公司因重大信息披露违法而被强制退市

　　C.丙公司因公司股本总额发生变化不再具备上市条件而被强制退市

　　D.丁公司连续4年亏损而被强制退市

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』强制退市制度包括重大违法公司强制退市制度和不满足交易标准要求的强制退市。对重大违法公司实施暂停上市、终止上市，是指上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的，证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定。

　　17.下列各项中，属于应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告的重大事件有(　)。

　　A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

　　B.公司5名监事中有1人辞职

　　C.公司9名董事中有1人辞职

　　D.公司经理被撤换

　　E.持股6%的股东将自己的股票全部出售

　　F.上市公司董事会就发行新股方案形成决议

　　G.变更会计政策

　　『正确答案』ACDEFG

　　『答案解析』三分之一以上的监事发生变动时属于重大事件，选项B没有达到三分之一，不满足条件。

　　18.下列各项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(　)。

　　A.甲上市公司的财务负责人

　　B.持有乙上市公司3%股份的股东赵某

　　C.证券交易所的工作人员

　　D.丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

　　19.下列关于上市公司收购支付方式的表述中，正确的有(　)。

　　A.收购人可以采用现金、依法可以转让的证券、现金与证券相结合等方式支付收购价款

　　B.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的应当以现金支付收购价款

　　C.收购人向证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的应当以现金支付收购价款

　　D.以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』选项表述均正确。

　　20.某投资者以要约收购方式收购甲上市公司，甲公司股本总额为3亿元人民币，收购行为完成后甲公司公开发行的股份占公司股份总数的22%，则下列说法中正确的有(　)。

　　A.甲上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

　　B.持有甲上市公司股份1%的股东赵某，要求以收购要约的同等条件向收购人出售其股票的，收购人不得拒绝

　　C.收购人持有的甲公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

　　D.收购行为完成后，甲投资者应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予公告

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』选项表述均正确。