【2015年·多选题】

　　根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有(　)。

　　A.向不特定对象发行证券的

　　B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

　　C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的

　　D.采取电视广告方式发行证券的

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考核证券的公开发行。有下列情形之一的，为公开发行：

　　(1)向不特定对象发行证券的;

　　(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

　　(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　【2018年卷2·单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是(　)。

　　A.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　D.采用包销方式发行

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考核上市公司配股条件。

　　选项D：上市公司配股应当采用证券法规定的代销方式发行。

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　　【2008年·单选题】某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次发行公司债券。根据《证券法》的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为(　)万元。

　　A.2000

　　B.1500

　　C.1400

　　D.900

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考核公司债券的发行。

　　根据规定：公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　本题中，一年期的公司债券截至2008年7月已经偿还完毕，因此发行前累计债券余额为600万元，发行后的累计债券余额不得超过净资产的40%，因此本次最多发行的公司债券数额为5000×40%-600=1400(万元)。

　　【2016年·多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有(　)。

　　A.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

　　B.每次发行对象不得超过200人

　　C.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

　　D.非公开发行的公司债券可以公开转让

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考核公司债券的非公开发行。

　　发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。因此选项C表述错误。

　　非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让;转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。因此选项D表述错误。

　　【2011年·单选题】下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是(　)。

　　A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

　　B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

　　C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

　　D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考核证券的承销。

　　(1)发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;A正确。

　　(2)承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;C正确。

　　(3)证券的代销、包销期限最长不得超过90日;D正确。

　　【2007年·多选题】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有(　)。

　　A.上市公司的董事会秘书

　　B.监事会主席

　　C.财务负责人

　　D.副总经理

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考核短线交易。上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有;选项ACD均属于高级管理人员。

　　【2016年·多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有(　)。

　　A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

　　B.公司最近3年连续亏损

　　C.公司董事长辞职

　　D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　『正确答案』BD

　　『答案解析』本题考核股票的暂停上市。上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

　　(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

　　(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;

　　(3)公司有重大违法行为;

　　(4)公司最近3年连续亏损;

　　(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　【2018年卷1·单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是(　)。

　　A.甲证券公司挪用客户账户的资金

　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

　　C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考核禁止的交易行为。A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为;选项B属于制造虚假陈述行为;选项C属于操纵证券市场行为;选项D属于内幕交易行为。

　　【2018年卷1·多选题】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有(　)。

　　A.总经理李某辞职

　　B.董事长周某病重无法履行职责

　　C.持有1%股份的股东王某增持股份达到4%

　　D.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考核内幕信息。重大事件属于内幕信息，选项AB属于重大事件;

　　选项C：持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化才属于重大事件。

　　选项D：股东刘某将所持5%的股份质押贷款才属于重大事件。

　　【2017卷1·多选题】根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即报送临时报告，并予公告，下列情形中，属于重大事件的有(　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司变更会计政策

　　C.公司注册资本减少的决定

　　D.公司涉嫌违法受到刑事处罚

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考核持续信息公开。选项A属于内幕信息，不是重大事件。