【考题·多选题】根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有(　　)。(2015年)

　　A.向不特定对象发行证券的

　　B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

　　C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的

　　D.采取电视广告方式发行证券的

　　【答案】ABD

　　【解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)(选项AB);(2)向累计超过200人的特定对象发行证券(选项C);(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式(选项D)。

　　【考题·单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是(　　)。(2018年)

　　A.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　D.采用包销方式发行

　　【答案】D

　　【解析】选项D：上市公司向原股东配售股份的，应当采用证券法规定的代销方式发行。

　　【考题·多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有(　　)。(2008年)

　　A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

　　B.股本总额减至人民币5000万元

　　C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

　　D.对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　【答案】ACD

　　【解析】选项B：根据《证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(3)公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。另外，公司股票上市的条件之一是公司股本总额不少于3000万元，因此选项B所述情形不会导致股票终止上市。

　　【考题·判断题】上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止股票上市交易。(　　)(2010年)

　　【答案】√

　　【考题·多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有(　　)。(2016年)

　　A.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　B.公司最近3年连续亏损

　　C.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

　　D.公司董事长辞职

　　【答案】AB

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者(选项A);③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损(选项B)⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。CD选项不属于暂停上市的情形。

　　【考题·判断题】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。(　　)(2008年)

　　【答案】√

　　【考题·判断题】甲、乙两公司签署协议共同收购丙上市公司，当甲、乙两公司共同拥有权益的股份达到丙上市公司已发行股份的3%时，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知丙上市公司，并予以公告。(　　)(2018年)

　　【答案】×

　　【解析】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的“5%”时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　【例题·单选题】下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是(　　)。

　　A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票

　　B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票

　　C.证券公司的从业人员丁通过其配偶的名义买卖股票

　　D.庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出

　　【答案】B

　　【解析】(1)选项A：董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份;(2)选项B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制;(3)选项C：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票;(4)选项D：持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益。