二、多项选择题

　　1.根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有(　　)。

　　A.公开、公平、公正原则

　　B.自愿、有偿、诚实信用原则

　　C.监督管理与自律管理相结合原则

　　D.保护投资者合法权益原则

　　2.根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括(　　)。

　　A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%

　　B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　D.采用证券法规定的代销方式发行

　　3.甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有(　　)。

　　A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

　　B.合格境外机构投资者

　　C.名下金融资产为人民币250万元的个人投资者王某

　　D.净资产为人民币1500万元的B合伙企业

　　4.甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10万股，2018年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2018年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有(　　)。

　　A.公司董事会应该收回其所得收益

　　B.公司股东会应该收回其所得收益

　　C.应该收回其所得收益为20万元

　　D.应该收回其所得收益为50万元

　　5.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有(　　)。

　　A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

　　B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　6.根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有(　　)。

　　A.保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务的行为，由保险人承担责任

　　B.保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益

　　C.如果保险代理人存在表见代理的情形，保险人可以依法追究越权的保险代理人的责任

　　D.保险人应以自己的名义行使保险代位求偿权

　　7.2013年5月1日，张某为其妻子(完全民事行为能力人)投保了一份以死亡为给付保险金条件的人身保险。受益人为张某的养子小张。根据保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有(　　)。

　　A.张某指定小张为受益人时，应当经过其妻子的同意

　　B.张某以其妻子为被保险人应当经过其同意并认可保险金额，否则保险合同无效

　　C.张某以签发的保险单质押的，应当经过其妻子书面同意

　　D.如果小张为获取高额保险赔偿金，故意杀死张某妻子的，保险公司有权拒绝支付保险金

　　8.认定保险标的是否构成“危险程度显著增加”时，应当综合考虑的因素有(　　)。

　　A.保险标的用途的改变

　　B.保险标的所处环境的变化

　　C.保险标的因改装等原因引起的变化

　　D.保险标的使用人或者管理人的改变

　　9.根据票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有(　　)。

　　A.被拒绝承兑的汇票

　　B.被拒绝付款的汇票

　　C.未记载付款日期的汇票

　　D.超过付款提示期限的汇票

　　10.根据票据法律制度规定，下列票据中，可以依法挂失止付的有(　　)。

　　A.支票

　　B.未承兑的商业汇票

　　C.填明“现金”字样和代理付款人的银行汇票

　　D.填明“现金”字样的银行本票