二、多项选择题

　　1.根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有(　　)。

　　A.公开、公平、公正原则

　　B.自愿、有偿、诚实信用原则

　　C.分业经营、分业管理原则

　　D.保护投资者合法权益原则

　　2.根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括(　　)。

　　A.拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%

　　B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　D.采用证券法规定的代销方式发行

　　3.甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有(　　)。

　　A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

　　B.合格境外机构投资者

　　C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

　　D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

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　　4.甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票10万股，2015年5月4日，甲以每股25元价格卖出3万股，2015年10月8日甲又以每股15元价格买入乙公司股票2万股，下列说法正确的有(　　)。

　　A.公司董事会应该收回其所得收益

　　B.公司股东会应该收回其所得收益

　　C.应该收回其所得收益为20万元

　　D.应该收回其所得收益为30万元

　　5.根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有(　　)。

　　A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

　　B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　6.根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有(　　)。

　　A.保险代理人根据保险人的授权代为办理保险业务的行为，由保险人承担责任

　　B.保险的本质是保证危险不发生并使投保人、被保险人或受益人获得额外的利益

　　C.如果保险代理人存在表见代理的情形，保险人可以依法追究越权的保险代理人的责任

　　D.个人保险代理人在代办人寿保险业务时，不得同时接受两个以上保险人的委托

　　7.2013年5月1日，张某为其妻子(完全民事行为能力人)投保了一份以死亡为给付保险金条件的人身保险。受益人为张某的养子小张。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有(　　)。

　　A.张某指定小张为受益人时，应当经过其妻子的同意

　　B.张某以其妻子为被保险人应当经过其同意并认可保险金额，否则保险合同无效

　　C.张某以签发的保险单质押的，应当经过其妻子书面同意

　　D.如果小张为获取高额保险赔偿金，故意杀死张某妻子的，保险公司有权拒绝支付保险金

　　8.2010年4月1日，张某为其儿子小张投保了一份人身保险，保险合同约定每年的4月1日张某按期向保险公司缴纳2万元的保险费，张某均按期缴纳保险费。2013年5月1日，小张因为故意杀人，被人民法院判处了死刑立即执行。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有(　　)。

　　A.保险公司应当给付保险金

　　B.保险公司无须给付保险金

　　C.保险公司可以不退还给张某保险单的现金价值

　　D.保险公司应当退还给张某保险单的现金价值

　　9.甲签发一张支票给乙，乙背书给丙，并记载如果丙提供的商品不符合约定，则不享有票据权利，丙因车祸成为无民事行为能力人，后丙背书给不知情的丁，到期丁被拒绝付款，则下列说法正确的有(　　)。

　　A.丁不享有票据权利

　　B.丁可以向甲追索

　　C.丁可以向乙追索

　　D.丁可以向丙追索

　　10.根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票的有(　　)。

　　A.被拒绝承兑的汇票

　　B.被拒绝付款的汇票

　　C.未记载付款日期的汇票

　　D.超过付款提示期限的汇票

　　11.根据票据法律制度规定，下列票据中，可以依法挂失止付的有(　　)。

　　A.支票

　　B.已承兑的商业汇票

　　C.填明“现金”字样和代理付款人的银行汇票

　　D.填明“现金”字样的银行本票