一、 单项选择题

　　1.

　　【答案】C

　　【解析】选项C：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。(P125)

　　【知识点】股票的发行

　　2.

　　【答案】B

　　【解析】选项B：拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的“30%”。(P125)

　　【知识点】股票的发行

　　3.

　　【答案】B

　　【解析】选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。(P129)

　　【知识点】证券投资基金的发行

　　4.

　　【答案】C

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　　【解析】除金融类企业外，募集资金不得转借他人。(P127)

　　【知识点】公司债券的发行

　　5.

　　【答案】B

　　【解析】(1)选项A：内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为;(2)选项C：虚假陈述行为是指行为人在提交和公布的信息披露文件中作出的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的行为;(3)选项D：欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。(P140、P141、P142)

　　【知识点】禁止的交易行为

　　6.

　　【答案】D

　　【解析】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。(P145)

　　【知识点】上市公司收购的权益披露

　　7.

　　【答案】D

　　【解析】选项D：保险代理人以“保险人”的名义，在保险人授权范围内代为保险业务的行为，由保险人承担责任。(P155)

　　【知识点】保险代理人

　　8.

　　【答案】A

　　【解析】被保险人或者受益人未发生保险事故，谎称发生了保险事故，向保险人提出赔偿或者给付保险金请求的，保险人有权解除合同，并不退还保险费。(P167)

　　【知识点】保险合同的解除

　　9.

　　【答案】B

　　【解析】受益人仅约定为身份关系，投保人与被保险人为同一主体的，根据保险事故发生时与被保险人的身份关系确定受益人。(P160)

　　【知识点】保险合同的当事人及关系人

　　10.

　　【答案】C

　　【解析】持票人对前手(不包括出票人、承兑人)的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起3个月。(P176)

　　【知识点】票据权利

　　11.

　　【答案】D

　　【解析】选项D：持票人取得的票据是无对价或不相当对价的，由于其享有的权利不能优于其前手，故票据债务人可以以对抗持票人前手的抗辩事由对抗该持票人。(P177)

　　【知识点】票据抗辩

　　12.

　　【答案】A

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　　【解析】票据的变造应依照签章是在变造之前或之后来承担责任。如果当事人签章在变造之前，应按原记载内容负责;如果当事人签章在变造之后，则应按变造后的记载内容负责;如果无法辨别是在票据被变造之前或之后签章的，视同在变造之前签章。(P178)

　　【知识点】票据抗辩

　　13.

　　【答案】B

　　【解析】选项BC：票据金额、出票日期、收款人名称不得更改，更改的票据无效。(P173)

　　【知识点】票据行为