二 、多项选择题

　　1、根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括( )。

　　A、拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的 40%

　　B、控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　D、采用证券法规定的代销方式发行

　　【答案】BCD

　　【解析】选项 A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总 额的 30%。

　　【知识点】证券发行

　　2、根据证券法律制度的规定，上市公司非公开发行股票的条件有( )。

　　A、发行对象不超过 10 名

　　B、发行对象为境外战略投资者的，应当经过国务院相关部门事先批准

　　C、发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价

　　D、控股股东本次认购的股份，36 个月内不得转让

　　【答案】ABD

　　【解析】选项 C：发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%。

　　【知识点】证券发行

　　3、甲为乙上市公司的董事，并且持有乙公司股票 10 万股，2015 年 5 月 4 日，甲以每股 25 元价格卖出 3 万股，2015 年 10 月 8 日甲又以每股 15 元价格买入乙公司股票 2 万股，下列说法正确的有( )。

　　A、公司董事会应该收回其所得收益

　　B、公司股东会应该收回其所得收益

　　C、应该收回其所得收益为 20万元

　　D、应该收回其所得收益为 30 万元

　　【答案】AC

　　【解析】上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东，将持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。甲以 25 元卖出 3 万股，以 15 元买入2 万股，故甲卖出的 2 万股存在收益，即：(25-15)×2=20(万元)。

　　【知识点】证券交易

　　4、根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有()。

　　A、公司不足 1/3 的董事发生变动

　　B、持有公司 5%以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化

　　C、涉及公司的重大诉讼

　　D、公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

　　【答案】ABCD

　　【解析】选项 A：公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动属于重大事件，只有监事有“1/3”的限制，董事只要变动就属于重大事件。

　　【知识点】证券交易

　　5、2013 年 5 月 1 日，张某为其妻子(完全民事行为能力人)投保了一份以死亡为给付保险金条件的人身保险。受益人为张某的养子小张。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有(　　)。

　　A、张某指定小张为受益人时，应当经过其妻子的同意

　　B、张某以其妻子为被保险人应当经过其同意并认可保险金额，否则保险合同无效

　　C、张某以签发的保险单质押的，应当经过其妻子书面同意

　　D、如果小张为获取高额保险赔偿金，故意杀死张某妻子的，保险公司有权拒绝支付保险金

　　【答案】ABC

　　【解析】选项 D：根据我国《保险法》的规定，受益人故意造成被保险人死亡、伤残、疾病的，或者故意杀害被保险人未遂的，只是受益人丧失受益权，并不能免除保险人承担 给付保险金的责任。

　　【知识点】保险合同的当事人及关系人

　　6、2010 年 4 月 1 日，张某为其儿子小张投保了一份人身保险，保险合同约定每年的4 月 1 日张某按期向保险公司缴纳 2 万元的保险费，张某均按期缴纳保险费。2013 年 5 月1 日，小张因为故意杀人，被人民法院判处了死刑立即执行。根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的有( )。

　　A、保险公司应当给付保险金

　　B、保险公司无须给付保险金

　　C、保险公司可以不退还给张某保险单的现金价值

　　D、保险公司应当退还给张某保险单的现金价值

　　【答案】BD

　　【解析】我国《保险法》规定，被保险人故意犯罪或者抗拒依法采取的刑事强制措施导致其伤残或者死亡的，保险人不承担给付保险金的责任。投保人已交足 2 年以上保险费的，保险人应当按照合同约定退还保险单的现金价值。

　　【知识点】被保险人

　　7、根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于汇票的绝对应记载事项的有(　　)。

　　A、付款人姓名

　　B、收款人姓名

　　C、出票日期

　　D、付款日期

　　【答案】ABC

　　【解析】选项 D 为汇票的相对应记载事项。

　　【知识点】商业汇票的出票