创新的一般理论

　　人类社会的发展史是不断创新的历史，创新是人类社会的永恒主题，是企业进步和社会进步的根本途径。世界企业发展的历史已经充分表明，只有创新才是企业生命力的无穷源泉。

　　(一)创新的概念和特征

　　创新是指人们在改造自然和改造社会过程中方法、手段和结果的质的飞跃。这种质的飞跃是在社会、经济的发展过程中，人和物的结合凝结了科技进步，表现为发明(具有新颖性、创造性和实用性的科学技术的创造)、发现(经过探索和试验，人们对未知事物或规律的揭示，包括科学事实的发现、科学定律的发现和科学理论的建立三个层次)、革新(体现技术发展连续性的技术发展的渐进形式)、开发(技术发明的推广和应用)。

　　创新还包括管理活动的创新，它是指组织活动的管理者，为科技创新活动创造必要的外部环境和提供必要的创新条件。它要求组织的管理者首先完成在观念上和理论上的超前跨越，并辅以组织结构和体制上的创新，以确保整个组织采用新技术、新设备、新物质、新方法成为可能，最终通过决策、计划、指挥、组织、激励、控制等管理职能活动和组合，为社会提供新产品和服务。因而，管理的创新是社会组织为达到科技进步的目的，适应外部环境和内部条件的发展变化而实施的管理活动。

　　创新活动具有以下特征：

　　(1)高风险性。创新活动中的发明、发现、革新、开发活动都需要投入大量的人力、物力、财力，消耗大量的时间。而创新的结果——体现科技进步的产品和服务却有在市场上不被人们承认的风险，其价值有不能实现的风险。加强创新管理，正是为了减少这种风险，增大创新的成功率。

　　(2)高效益性。创新活动通过科技进步、改进加工工艺等会带来生产和服务过程等的高效率和高效益。一般创新活动的效益性与风险性是对称的，作为管理的创新应扩大其效益性，使其尽量大于风险性带来的损失。高效益性是确保创新具有持久发展的动力及检验其市场竞争力的客观标准。

　　(3)相对性。新相对于旧，因而，创新只是相对于某个时间和空间而言，不是一个绝对的概念。不同国家、同一国家的不同行业地区及不同的发展阶段，创新都有不同的含义。

　　(4)继承性。它要求创新主体在已积累的知识体系、信息的基础上去创新，在社会、经济提出的创新目标与原有的产品、服务的差距之间寻找创新的空间和途径。

　　(5)创造性。一般而言，它表现为概念更新、理论超越、技术手段变革等一系列创造性活动。创造是创新的本质要求。

　　(二)创新动力与创新激励

　　1.创新动力

　　企业创新的动力机制可以从三个方面分析：创新的科技推动、创新的市场需求拉动、创新的制度推动。

　　(1)创新的科技推动

　　科学技术是现代社会经济发展的主要动力，但就具体国家或具体地区在特定的经济发展阶段而言，科学技术与经济增长之间决不是人们所想象的那样仅有一步之遥。从科学的知识形态转化为技术的知识形态，从技术的知识形态转化为技术发明，从科技发明再转化为产品形态或其他形态，从产品形态或其他形态转化为消费者所愿意接受并且能够接受的消费品是一个极其复杂的筛选、淘汰过程，其中，每一个环节和每一次跳跃都充满着风险性和不确定性。企业技术创新主要包括创新问题的提出、创新方案的拟定、接受路径的选择、技术机会的把握、其他生产要素的匹配、新市场的开拓，以及创新成本的回收和超额利润的实现等一系列环节。因此，企业进行创新主要动力是它所看重的新产品、新工艺的第一次应用和垄断，及其知识产权的独占。

　　(2)创新的市场需求拉动

　　市场扩张和市场潜力是决定发明活动速度和方向的主要因素。人们想通过创新解决经济问题或利用经济机会的动机构成了创新的重要动力。

　　(3)创新的制度推动

　　专业化分工规模的不断扩大引起组织创新，组织创新导致了技术创新，技术创新反过来需要进一步的组织创新，由此而达到新技术潜力的最佳释放。组织创新先于技术创新，并且还是决定技术创新速度、创新规模和创新方向的重要因素。因而，制度推动是创新的重要力量。

　　2.创新激励

　　创新激励的方式有四种：产权激励、市场激励、企业激励、政府激励。

　　(1)产权激励就是通过调整创新者与创新成果的产权关系，刺激创新行为主体——个人、企业或科研机构的创新意愿，激发行为主体的创新冲动。创新成果最终在市场上实现，与市场中的交换关系、制度有关，因此，创新主体的创新意愿还要受市场化程度、市场结构、市场运行规则等制约。

　　(2)市场激励是运用市场的力量，催促创新，如竞争程度、企业规模、垄断力量等。

　　(3)企业激励是在企业或创新小组内部，形成激起员工创新的动机，形成有效的创新激励机制。

　　(4)政府激励是不可替代的，无论是产权激励、市场激励，还是企业激励，都需要政府运用种种手段去鼓励、调整和保障实施创新活动。

　　创新过程与创新活动管理

　　创新过程是指从创新构思产生到创新实现，直至创新投放市场后改进创新的一系列活动及其逻辑关系。

　　(一)创新过程及创新模式

　　1.创新过程

　　创新过程涉及的活动很多，主要有：研究开发、技术管理、组织、工程、制造、营销、用户参与及管理和商业活动等。创新不仅包括重大的技术进步，而且还包括小的改进和技术进步。创新过程伴随着组织创新、管理创新、生产创新和商业营销创新等。

　　创新的微观过程是指一个具体的创新从构思产生经过营销、研究开发、工程、制造等活动到市场引入这一过程中的各个方面和推进方式。创新的微观过程研究某个创新的具体实现过程，但任何重大技术创新都会引起创新群和一系列连续创新，从而引起新产业的成长和老产业的再生或衰亡。

　　持续创新过程分析的是技术创新与产业成长的关系，主要描述在重大创新之后的创新分布类型、竞争格局变化、产业组织变化以及管理重心的转变。持续创新对企业成功至关重要，它是企业活力和竞争力的核心内容之一。企业不了解持续创新模式或规律、缺乏对持续创新经济价值的认识、缺乏持续创新能力、存在着制度障碍等，都会构成企业持续创新的阻力。这也是企业创新过程中技术进步的速度和效果降低的原因。从持续创新的观点看，创新者未必能从创新中获益最大，而模仿者或竞争对手却可能是最大的受益者。这种现象在产业竞争过程中是值得注意的。

　　2.创新模式

　　企业创新模式主要有“内生型”创新模式、“外生型”创新模式和“混合型”创新模式三种。

　　企业在创新实践中对创新模式的选择，在其他条件具备的情况下，主要取决于企业自身的科技资源及技术控制能力。一般来说，技术基础雄厚的大型企业，尤其是垄断性企业，大都采用“内生型”技术创新模式。这一方面可以达到降低因借用“外生”科技资源而必须耗费的创新成本;另一方面，采用“内生型”创新模式有利于技术保密，并尽可能延长追赶式“模仿创新”的时间，使模仿者或竞争者难以轻易获取创新技术。

　　从上述可以看出，创新是一个极其复杂的过程，它要时刻接受来自创新利润实现状况或亏损状况的检验。

　　(二)企业创新活动管理

　　从企业创新过程看，它是创新源、研究开发、营销和制造等共同参与的过程。由于现代技术创新过程是一个多机构参与的复杂过程，所以，用户、部件供应商以及其他企业和个人，甚至政府有关部门和企业环境，都在考虑之列。企业创新活动管理的重点是创新源和研究开发管理。

　　1.创新源管理

　　创新者或创新源是指第一个将创新开发至可使用状态和有效产出水平的个人或企业。创新源描述的是：谁是创新者或创新构思从何而来。传统观念认为，产品创新是由产品制造商实现的，但大量的研究表明，对不同的创新种类和不同的产业，创新源差异很大。在有的领域内，产品用户开发了大多数创新;在另外一些领域，创新有关的部件和材料供应商是典型的创新源;还有一些领域，产品制造商则是名副其实的创新者。

　　具体分析创新源，至少在研究开发和营销的组织与管理手段两方面对创新企业具有重大意义。企业可以依据其对创新源的假设来组织其创新活动和分配人员。大多数企业仍按传统的观念来组织创新活动，即认为新产品应该由制造该产品的企业来开发，这往往促使制造商组成一个自己就能完成全部新产品开发任务的研究开发部门，并组织市场研究部门来寻找某种市场需要。如果制造商完全依赖其内部创新开发来获得新产品概念，有时也能成功。但是当用户、供应商和其他创新源被加入到创新过程中时，能收到事半功倍的效果。

　　同时，培养企业各个职能部门的核心能力及加强各职能部门之间的协调，是提高企业技术创新能力和水平的关键条件。研究开发、营销和制造，任何一个职能的失误，都会造成创新的失败。

　　2.研究开发管理

　　研究开发(Research　and　Development，简称R&D)能力是企业和国家技术创新能力的关键组成部分和重要衡量指标。国际著名企业都把研究开发看作企业的生命源，不惜重金投资于研究开发。如何在企业中培养起强大的研究开发力量，以及如何提高企业已有研究开发队伍的创造力，不仅对企业的成败至关重要，而且对国家发展也是至关重要。研究开发在技术创新过程中担负着创造新技术、获取新技术、解决技术难题、开发新产品和新工艺，以及提供创新构思等任务。在市场经济环境下，研究开发活动首先是一种商业活动，其次才是技术活动。因此，研究开发管理要以市场为导向，并通过市场来检验研究开发效果。

　　(三)创新成功因素与成功创新的一般特征

　　1.过程因素

　　影响创新成功的过程因素有：

　　(1)建立良好的内、外部沟通交流;与外部科学源和技术源有效地联结;接受和采纳外部构思。

　　(2)将创新看成是整个企业的任务;有效的交叉职能联结;从创新早期阶段开始，所有部门就一体化地参与创新;设计出的物品可制造性强。

　　(3)精心计划项目控制程序;对新项目进行公开筛选;定期评价项目;对项目实行有效的管理与控制。

　　(4)开发工作效率高、质量高;实行有效的质量控制程序，利用最新式生产设备。

　　(5)强烈的市场导向，强调满足用户需要，尽可能让潜在用户参与或涉及开发过程。

　　(6)顾客服务：为顾客提供良好的技术服务，包括适当的顾客培训，保证物品供应。

　　(7)配备某些关键人物，包括有影响力的项目倡导者。

　　(8)高质量的管理活动：经理人员有活力;能吸收并保留住有才能的经理和研究人员;对人力资源开发承担义务;组织易接受创新。

　　2.战略因素

　　影响创新成功的战略因素有：

　　(1)高级管理层对创新承担义务，并给予有力的支持。

　　(2)有一个长期的企业战略，创新在该战略中起关键作用。

　　(3)重大项目的长期资源配备不能仅仅依据单一的短期投资收益准则，更要基于未来的市场渗透与未来的市场成长。

　　(4)企业对变化有积极的响应，企业内部的创新机制合理。

　　(5)高级管理层接纳风险。

　　(6)创造一种接纳创新、有利于企业家成长的企业文化。

　　(7)企业家环境、制度环境和金融环境支持创新，外部激励有效。

　　(8)研究开发与企业其他职能的联结强度及企业内部的研究开发结构比较合理。

　　3.成功创新的一般特征

　　成功创新的一般性特征有三个：

　　(1)成功是多因素的。创新成功意味着多个职能部门都能胜任其工作，并且它们之间保持了平衡与协作，而不只是个别事情做得很卓越。

　　(2)成功因素具有一般性。对所有行业来说，成功的因素具有一定的共性。

　　(3)成功是“以人为中心的”。常规的管理技术不能替代高质量的管理人员和管理能力。创新管理必须以人为中心。

　　企业创新机制

　　(一)企业创新机制

　　在市场经济条件下，企业是独立的商品生产者和经营者，是社会经济机体的细胞，它的运行和发展，需要一定的机制来推动。企业创新活动是个过程，这个过程的有效运行也需要依靠一定的机制来支持和推动，这种机制就是企业创新机制。所谓企业创新机制，就是企业不断追求创新的内在机能和相应的运转方式。企业创新活动是一个循环过程，它从创新设想的产生与形成到研究与开发，从创新内容的形成到创新结果的扩散，再到市场效益的形成，既有顺序，也有交叉和交互作用。研究企业创新机制应着重分析企业创新活动全过程的内在机能和运转方式。

　　企业建立起创新机制，它就能不断地将知识、技术、物质转化为用户满意的产品;它就能不断地促进知识的生产、积累、创造和应用;它就能不断地刺激关键资源的成长，最终实现资产的增值，并获得竞争的优势。

　　(二)企业创新机制体系

　　企业创新机制体系主要由动力机制、运行机制和发展机制构成。

　　1.企业创新动力机制

　　企业创新动力机制是企业创新的动力来源和作用方式，是能够推动企业创新实现优质、高效运行并为达到预定目标提供激励的一种机制。对于以营利为目的的商品生产者来说，这种机制主要是自身的经济利益，是利益最大化。要使企业创新具有强大的动力源泉，首先要进行企业制度创新，这是建立创新机制的前提条件。只有在产权清晰、权责明确、政企分开的前提下，企业才有可能以市场为导向，自主地组织研究开发和生产经营。其次要求企业家具有创新精神。企业家是创新活动的主要倡导者、决策者和组织者，企业家的创新精神是搞好企业创新活动的重要因素。再次企业要建立激发创新意识的人事制度、工资制度和鼓励人们勇于创新的其他激励制度。最后要搞好推动创新的企业文化建设，通过企业文化建设，形成具有特色的企业精神。

　　2.企业创新运行机制

　　企业创新运行机制主要包括创新管理的组织机构、运行程序和管理制度。一个良好的创新运行机制，能够使企业创新活动在正确决策下得以持续不断的高质量、高效率地运行。在运行机制建设方面，企业应建立一套能够有效进行决策、指挥、控制、信息反馈的组织、制度和各种人才的合理结构。企业内部有很多组织环节，有各类管理人员、技术人员，各职能科室、生产车间，还有质量检验、计量等机构，这些人员和机构成为一个有机协调的整体，企业才能实现创新的要求。

　　3.企业创新发展机制

　　企业创新发展机制是在企业创新效益的驱动下，加强人才、技术、资金、信息等资源储备，建立能够吸纳外部资金，不断谋求企业发展的机制。现代企业处于科学技术飞速发展和竞争十分激烈的环境中，企业若不能不断地更新自己并有所发展，就会在市场竞争中处于不利地位，最终有可能破产倒闭。企业要能够不断地创新，就要有资源的储备和积累机制，处理好近期和长远发展的关系。

　　以上三种创新机制，不是简单的迭加，而是相互有机联系在一起的，由内在动力、有效运行、不断发展三个方面的机制构成一种企业创新活动不断循环增值的创新机制系统，并贯穿于企业创新的整个过程。